记者 徐洪文
四川证监会《2021年第1号禁市决定》向银泰证券成都顺城街道业务部总经理刘家杰开放，刘家杰因非法炒股在三年内被禁市，还被罚款1430万元。
根据行政处罚决定，刘家杰借用二姨的账户投机股市损失263万，但代表非法入息的股票投机350万。面对监管部门的调查，刘家杰辩称自己患有严重的精神疾病，但监管部门并不认为他的病情影响了案件的违法性质。
根据行政处罚决定，刘家杰，男，1982年12月出生于四川省成都市武侯区。2005年7月至2019年2月，彼曾任职于华西证券成都东街业务部、西南证券成都石灰街业务部、银泰证券成都顺城街道业务部。2014年12月，他被任命为成都市顺城街银泰证券业务部总经理。彼于二零零九年七月一日取得证券从业资格。2014年12月，他获得了证券投资咨询业务的资格。
借入两姨账户股票投机亏损263万元，代股投机利润350万元
张阿简是刘家杰二姨，刘家杰实际控制和使用西南证券账户2个"张甲简"、"张一简"银泰证券账户和2个账户买卖股票，交易金额4238.2万元，累计交易亏损26.302万元。刘家杰通过"黄翔"银行账户获得"张阿简"银泰证券账户佣金，共计40.1万元。
此外，刘家杰私下接受客户买卖股票，实际操作"徐某某""李一平"等6个账户。
具体而言，从2014年2月至2019年2月，刘家杰私下接受委托客户操作"旭某某"银泰证券账户，累计委托订单数43533笔，累计交易金额583346万元。刘家杰借银泰证券经纪人黄翔的名义获得"徐某某"证券账户交易佣金增至343.76万元。
2015年8月至2019年2月，刘家杰私下受委托经营"李安平"银泰证券账户，累计订单总数达1993笔，累计成交额3.1254亿元。刘家杰借用银泰证券经纪人黄翔的名字，为"李阿平"证券账户获得68.8万元的交易佣金。
2018年5月至2019年2月，刘家杰私下受委托经营"曹"银泰证券账户，累计订单319单，累计成交额1242万元。通过证券账户没有发现任何非法收益。
2017年11月至2019年1月，刘家杰私下受委托客户操作银泰证券三家私募股权基金开立的证券账户，总成交额3.8823亿元。通过三个证券账户没有发现任何非法收益。
综上所述，刘家杰私下接受了客户委托买卖证券的非法收入350.64万元。
自认有精神疾病，监督称不影响违法性质的认定
至于证监会的处罚，刘家杰在陈述答辩和听证中主要提出了7点抗辩，称他患有严重精神疾病，但证监会认为刘家杰的病情并不影响案件的违法性质。因此，抗辩被驳回。
此外，刘家杰还表示，在提到证监会相关处罚案件时，建议的处罚金额和禁售决定过于严厉，相关事实都是通过间接证据证明他们没有达到明显优势的证明标准，并且他们没有违法行为， 不应该受到惩罚。不过，证监会表示，案件事实明确，证据、证据与认定事实之间合理、协调、排他，证据可以相互印证，排除合理怀疑，形成完整的证据链。刘家杰及其代理人提交了在开庭时提交的证据资料，无法证明刘家杰在案件认定的违法行为期间没有发生任何违法行为，其中许多证据与案件证据相矛盾。本案是基于刘家杰违法情况、影响程度、合作程度等处罚，在法定范围内，其他行政处罚案件与案件无关。因此，抗辩被驳回。
为此，监管部门开出罚单：刘家杰以他人名义买卖股票，责令处理非法持有股票，处以罚款80万元;
此外，监管机构还对刘家杰实施了为期三年的禁令。
负责编辑：王杰
校对：刘伟