<b>【大河报·大河财立方】（记者 张克瑶 文图）</b>北京证券交易所（以下简称北交所）开市的时间越来越近，各方机构都在紧锣密鼓地准备着，证券公司也不例外。证券公司一方面需要为适格投资者在北交所的未来交易做好前期服务，同时提示市场风险；另一方面，还要抓住北交所开市释放出的投行业务机会。
11月8日、9日，大河报·大河财立方记者采访部分证券公司郑州营业部了解到，多数符合条件的投资者已开通北交所交易权限，但也有个别年龄稍大的适格股民尚未完成线上开通流程。在河南的投行业务方面，中原证券、申万宏源证券等券商以新三板豫企主办券商身份取得先机。
多家券商客户北交所开户比例近80%
“你好，我想了解下北交所开户。”11月8日，当记者来到华龙证券花园路营业部时，恰逢在附近写字楼上班的李先生前来咨询，工作人员拿着放在前台旁边支架上的北交所投教资料做介绍，并通过自己手机演示线上开通流程。
华龙证券该营业部工作人员表示，近期受疫情防控影响，上门咨询的客户较少，偶尔有像李先生这类在附近的客户顺路过来了解，投资顾问、客户经理主要通过线上点对点给客户发送北交所信息。在本营业部服务客户范围内，已开通北交所交易权限的投资者大概占适格投资者总数的70%～80%，尚未开通的适格投资者主要是年龄偏大、不方便在线上操作。
9月17日，北交所发布的《北京证券交易所投资者适当性管理办法（试行）》明确，开市后个人投资者准入门槛为，开通交易权限前20个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民币50万元，同时具备2年以上证券投资经验。因此，符合该准入门槛的投资者被视为适格投资者。
在华西证券经三路营业部，大厅内电子屏轮播着北交所交易规则解读等内容。该营业部工作人员透露，鉴于疫情防控，现阶段与客户沟通北交所都是在线上进行，目前营业部内适格投资者开户比例在80%左右。
不过，某不具名的头部券商营业部工作人员表示，该营业部在郑州设立时间较长，尽管客户资产水平较好、适格投资者较多，但同样存在年龄偏大、线上操作有障碍的问题，进而影响北交所交易权限开通比例，粗略估计营业部内北交所开户比例不足50%。
券商投行业务哪家强
在零售经纪业务之外，投行业务是证券公司的另一大战场。
据了解，北交所开市后，新三板精选层挂牌企业将平移至北交所，在审项目转由北交所按照注册制要求继续履行审核、注册程序。
截至目前，河南共有利通科技（832225.NQ）、恒拓开源（834415.NQ）2家精选层挂牌企业，同心传动（833454.NQ）精选层IPO于今年10月获证监会核准，11月4日河南证监局完成对凯雪冷链（831463.NQ）、中兵通信（837567.NQ）IPO申请并在精选层挂牌辅导工作的验收。
有业内人士表示，北交所开市激活了新三板的流动性，各大券商有了新的业务渠道，而新三板挂牌企业主办券商更是占有先机，拿下更多新三板挂牌企业主办券商资格，投行业务拓展也就多了成功的可能。
Wind数据显示，河南新三板挂牌企业总数261家，省份排名位居第七。记者梳理各挂牌公司主办券商发现，中原证券、申万宏源证券（包含保荐公司）、安信证券、开源证券、西南证券拿下新三板豫企数量排名前五。
然而，除了已经及正在挂牌精选层、在辅导的新三板豫企，剩余21家符合北交所上市财务指标的新三板豫企主办券商较为分散，总数排名前五的券商虽有涉及，但并不占绝对优势。
爱建证券分析师张志鹏在研报中表示，北交所的正式开放，预计将带动市场成交额的增长，对于券商经纪与两融业务构成直接利好；同时“专精特新”型中小企业上市融资途径愈加明朗，北交所上市保荐业务将成为券商新的利润增长点。相较于头部券商，中小券商在新三板业务的上市项目储备上具备一定优势，这将为中小券商实现“弯道超车”，打造差异化优势带来宝贵机会。
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