多起“殺豬盤”水落石出，監管重拳打擊市場操縱

又一宗市場操縱案浮出水面。

三聖股份(002742.SZ)6月7日收到深交所關注函，實控人潘先文因涉嫌操縱證券市場已于6月1日被重慶市警察局采取刑事拘留強制措施。深交所指出，公司直至6月6日才披露上述資訊，要求其充分論證相關敏感期交易是否存在利用未公開資訊進行“精準減持”并構成内幕交易的情形。

在實控人被刑拘的消息爆出後，該公司股價已應聲下跌。本周一(6月7日)，三聖股份開盤跌停，截至收盤，跌9.94%，報收4.62元/股。

監管正持續向市場操縱違法違規行為出重拳。第一财經據公司公告、證監會網站處罰資訊綜合梳理，僅近兩個月，嘉美包裝(002969.SZ)、仁東控股(002647.SZ)等多隻個股背後“殺豬盤”被曝光，涉嫌市場操縱的個人或團夥被追責。

再往前追溯，部分上市公司實控人、持股5%以上股東因涉嫌市場操縱，被公安機關采取刑事拘留，涉及宜華健康(000150.SZ)、赢合科技(300457.SZ)等。

這些市場操縱案有何共性？哪些領域是市場操縱的“高發地帶”？記者梳理發現，從上述涉市場操縱案個股來看，多隻市值不足50億元（以6月7日最新收盤價計算），行業方面，涵蓋輕工制造、機械裝置、生物醫藥等。

多起“殺豬盤”案件水落石出

仁東控股、嘉美包裝、姚記撲克（002605.SZ），上述個股波動在一段時間内都曾引發市場關注。随着一張張罰單落地，這些個股背後的“殺豬盤”曝光。

證監會5月下旬稱，證監會會同公安機關查獲一起利用股市“黑嘴”操縱市場的重大案件，劍指嘉美包裝“殺豬盤”操縱團夥。

經證監會調查發現，私募基金實際控制人鄭某及其團夥與配資中介合謀，借入近4億元資金和80餘個證券賬戶，以連續交易、對倒等方式大幅拉擡嘉美包裝股票價格，并夥同股市“黑嘴”，利用直播間、微信群誘騙投資者高價買入接盤，其反向賣出非法獲利數千萬元，涉嫌操縱市場、非法經營等違法犯罪。

近期，證監會已配合公安機關将鄭某團夥23名主要成員抓捕歸案。

此前一周，仁東控股背後“莊家”牛散景華則吃到罰單。

據公開報道，證監會5月14日披露的一份《行政處罰事先告知書送達公告》顯示，景華因涉嫌操縱仁東控股，依據《證券法》第一百九十二條的規定，證監會拟對其處以500萬元罰款的行政處罰。

5月13日，廣東證監局對江麗芬開出罰單，其因操縱姚記撲克等8隻股票，被罰沒逾2221萬元。

經立案調查、審理，廣東證監局決定對江麗芬沒收違法所得709.20萬元，并處以1511.86萬元罰款。廣東證監局查明，2016年6月至2018年7月期間，江麗芬實際控制使用7人名下的10個證券賬戶，賬戶組資金主要來源于江麗芬家庭資金。

再往前追溯，年内證監會首張罰單也開給了一宗市場操縱案。

今年1月，據證監會市場禁入決定書，熊模昌、吳國榮利用196個賬戶操縱華平股份股票價格，虧損3.24億元，熊模昌被給予警告，合計處以205萬元罰款，吳國榮被給予警告，合計處以185萬元罰款。

還有一些市場操縱案仍處于調查階段。比如，對于“葉飛爆料門”事件所提及個股，證監會稱，決定對相關賬戶涉嫌操縱利通電子、中源家居等股票價格立案調查。

昊志機電、維信諾、隆基機械均于5月14日收到深交所關注函，要求公司就媒體相關報道進行自查并說明相關報道是否屬實，是否存在與第三方合謀和單獨操縱公司股價、坐莊等情形，是否存在損害上市公司及中小投資者利益情形。

實控人屢屢涉嫌市場操縱

除上述團夥或個人操縱相關個股吃罰單之外，僅從年内情況來看，公司實控人、持股5%以上股東因涉市場操縱而被公安機關刑事拘留的情況，也不少見。

*ST晨鑫（002447.SZ）5月中旬在回複年報問詢函時稱，公司第一大股東劉德群因涉嫌操縱證券市場、内幕交易被江蘇省常州市警察局直屬分局采取強制措施，多項對外債務發生違約，故其持有的公司9.78%股份全部處于當機狀态。劉德群因多項對外債務違約，其持有的公司股份存在被司法處置的可能性。

不完全統計，年内至今，還有多起類似案例：宜華健康控股股東、實控人劉紹喜因涉嫌操縱證券市場，遭證監會立案調查；天邑股份實際控制人之一李躍亨收到《行政處罰事先告知書》，因涉嫌操縱市場被四川監管局罰沒逾2600萬元；赢合科技董事長、CEO王維東因涉嫌操縱證券、期貨市場罪，被公安機關采取刑事拘留。

監管多次表态從嚴從重打擊

鏟除A股市場操縱毒瘤、消除市場殘存的“坐莊”惡習，在出具罰單和警示函的同時，監管層年内多次表态，從嚴從重從快打擊市場操縱等惡性違法違規行為。

據證監會資料，2020年，全年新增操縱市場立案案件51起，同比增長11%。

“實際控制人夥同市場機構操縱本公司股價案件數量增加，全年先後對10名實際控制人啟動調查。操縱手法進一步呈現團夥化、複合化特征。從涉案金額看，全年共22起操縱市場案件交易金額超過10億元，平均獲利約2億元，嚴重損害投資者利益。”證監會新聞發言人高莉今年2月表示。

近兩個月，監管多次表态，将從嚴從重打擊市場操縱等違法違規行為。

4月中旬，證監會稽查局副局長陳捷表示，證監會将持續加強對上市公司的全鍊條監管，堅持科學監管、分類監管、專業監管和持續監管，督促上市公司和大股東嚴守四條底線，即不披露虛假資訊、不從事内幕交易、不操縱股票價格、不損害上市公司利益等，壓實上市公司主體責任，提高公司治理水準，有效化解風險，提高上市公司品質。

5月底，證監會副主席李超表示，将深入貫徹新證券法和刑法修正案，持續完善資本市場法治基礎，從嚴從重從快打擊欺詐發行、财務造假以及以市值管理之名行市場操縱之實等惡性違法違規行為，讓做壞事之人付出沉痛代價。