V觀财報｜吳旭杭内幕交易“通潤裝備”被罰沒超1億

中新經緯5月16日電 據江蘇證監局網站16日消息，吳旭杭内幕交易“通潤裝備”被罰沒超1億元。

江蘇證監局網站截圖

江蘇證監局指出，當事人吳旭杭出生于1982年1月，住址位于浙江省義烏市。

依據《中華人民共和國證券法》(下稱《證券法》)的有關規定，江蘇證監局對吳旭杭内幕交易“通潤裝備”違法行為進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。應當事人吳旭杭的要求，江蘇證監局于2024年4月23日舉行了聽證會，聽取了吳旭杭的陳述和申辯。本案現已調查、審理終結。

江蘇證監局稱，經查明，内幕資訊的形成與公開過程如下：

2022年9月17日，浙江正泰電器股份有限公司(下稱正泰電器)陸某、江蘇通潤裝備科技股份有限公司(下稱通潤裝備)顧某斌、國泰君安證券股份有限公司秦某等人在蘇州第一次正式會面，商讨通潤裝備控制權轉讓相關事項。

2022年9月22日至10月7日，秦某根據交易雙方的意見先後制作了三版收購及重組方案。最終，雙方對第三版收購及重組方案表示認可。該方案中對通潤裝備的估值、股權轉讓比例、轉讓價格進行了約定，同時約定通潤裝備剝離現有輸配電業務，并以現金收購正泰電器控制的光伏逆變器及儲能資産，即正泰電器子公司上海正泰電源系統有限公司(以下簡稱正泰電源)的控制權。

2022年10月14日，正泰電器召開内部會議，初步決策同意了收購及重組方案。

2022年10月16日，陸某、顧某斌、秦某等人在蘇州第二次會面。雙方進行了交流磋商，對收購及重組整體方案予以認可，并決定由各方按此方案回去論證。

2022年11月16日，因通潤裝備股價漲停，中間人秦某等人臨時決定撮合雙方當日進行商談，并将時間定在當天晚上。當日晚7時左右，陸某、顧某斌、秦某等人在常熟面談。雙方再次溝通了通潤裝備的控制權轉讓價格、股權轉讓比例、正泰電源資産裝入通潤裝備等事項，并達成一緻意見，現場起草并簽署了收購備忘錄。

2022年11月17日，通潤裝備釋出了《關于籌劃公司控制權變更事項停牌的公告》，并于當日開始停牌。

2022年11月22日上午，通潤裝備召開董事會會議，審議通過《關于公司籌劃重大資産收購暨關聯交易并簽署〈資産收購架構協定〉的議案》。當日晚間，通潤裝備釋出《關于籌劃重大資産重組的提示性公告》，表示本次交易由控制權轉讓和資産收購兩部分組成，控制權轉讓與資産收購互為前提條件。

通潤裝備控制權轉讓及重大資産重組事項，屬于《證券法》第八十條第一款，第二款第二項、第八項規定的重大事件，在公開前屬于《證券法》第五十二條規定的内幕資訊。該内幕資訊敏感期為2022年9月17日至11月17日。

關于内幕資訊的知情人情況，江蘇證監局指出，愛奇投資顧問(上海)有限公司(下稱愛奇投資)為本次通潤裝備控制權轉讓及重大資産重組事項的戰略投資方，與正泰電器共同受讓了通潤裝備的部分股權。俞某華作為愛奇投資合夥人，系本次項目牽頭人。

2022年10月17日，為開展盡調工作，俞某華和其助理王某語在正泰電源與陸某等人會面，陸某介紹了正泰電源拟裝入的标的上市公司的部分特征情況，但未透露具體名稱。其後，俞某華安排王某語結合陸某介紹的情況，通過網絡搜尋符合以上特征的上市公司，王某語篩選後發現僅有通潤裝備符合條件，進而判斷出标的上市公司為通潤裝備。

2022年10月29日，俞某華通過微信向王某語确認正泰電源拟裝入的上市公司名稱，王某語将前次從東方财富app截取的顯示為“通潤裝備”界面截圖發送給俞某華。

此外，通潤裝備上報給深圳證券交易所的本次控制權轉讓及重大資産重組事項内幕資訊知情人名單中亦包括俞某華。

綜上，俞某華屬于《證券法》第五十一條第五項規定的内幕資訊的知情人，其知悉時間不晚于2022年10月29日。

關于吳旭杭内幕交易“通潤裝備”，江蘇證監局指出，吳旭杭與内幕資訊的知情人俞某華存在聯絡接觸。吳旭杭與内幕資訊的知情人俞某華自2016年認識後一直保持聯系。在内幕資訊敏感期内，吳旭杭與内幕資訊的知情人俞某華于2022年10月30日存在聯絡接觸。

此外，吳旭杭控制使用“樓某春”等5個證券賬戶(下稱賬戶組)交易“通潤裝備”。

賬戶組基本情況如下：

(1)“樓某春”東北證券普通賬戶于2022年7月26日在東北證券義烏雪峰路證券營業部開立，下挂滬市賬戶A64*****21、深市賬戶034*****42。

(2)“樓某春”東北證券信用賬戶于2022年10月27日在東北證券義烏雪峰路證券營業部開立，下挂滬市賬戶E06*****84、深市賬戶060*****64。

(3)“吳某明”東北證券普通賬戶于2022年10月31日上午9點25分通過視訊方式在東北證券義烏雪峰路證券營業部開立，下挂滬市賬戶A70*****16、深市賬戶035*****28。

(4)“吳某婷”興業證券普通賬戶于2017年7月18日在興業證券金華分公司開立，下挂滬市賬戶A10*****33、深市賬戶023*****42。

(5)“王某”中泰證券普通賬戶于2016年2月24日在中泰證券義烏城中北路證券營業部開立，下挂滬市賬戶A43*****58、深市賬戶019*****44。

江蘇證監局表示，在内幕資訊敏感期内，賬戶組由吳旭杭控制，并決策交易“通潤裝備”。在2022年10月31日至11月16日期間，吳旭杭通過使用原持有股票清倉所得、銀證轉入及向券商融資資金，控制賬戶組累計買入“通潤裝備”270.15萬股，買入成交金額23,815,447元，内幕資訊公開後全部賣出，賣出成交金額59,156,052.25元，扣除稅費後盈利35,271,471.74元。具體情況如下：

(1)“樓某春”東北證券賬戶

①“樓某春”東北證券普通賬戶于2022年10月31日至11月9日共買入“通潤裝備”414,700股，成交金額共計3,555,613元；2022年10月31日和11月1日，該賬戶分兩次将賬戶持有的381,400股“通潤裝備”作為擔保品劃入“樓某春”東北證券信用賬戶。内幕資訊公開後，該賬戶于2022年12月1日賣出剩餘持有的全部“通潤裝備”33,300股，成交金額620,046元。

②“樓某春”東北證券信用賬戶于2022年11月1日至11月16日融資買入“通潤裝備”共計789,600股，成交金額共計7,037,686元，使用自有資金買入“通潤裝備”共計808,100股，成交金額共計7,152,654元，合計買入“通潤裝備”1,597,700股，成交金額14,190,340元。内幕資訊公開後，該賬戶于2022年12月1日至2023年1月11日賣出持有的全部“通潤裝備”1,979,100股(含從普通賬戶轉入的381,400股)，成交金額43,859,236.01元。

經計算，以上“樓某春”東北證券普通賬戶、信用賬戶合計盈利26,682,004.94元。

(2)“吳某明”東北證券普通賬戶于2022年11月1日至11月9日共買入“通潤裝備”471,000股，成交金額4,149,018元；内幕資訊公開後，該賬戶于2022年12月1日至2023年1月12日全部賣出持有的“通潤裝備”471,000股，成交金額共10,505,282.24元。經計算，盈利金額為6,343,767.87元。

(3)“吳某婷”興業證券普通賬戶于2022年11月8日共買入“通潤裝備”15,300股，成交金額134,640元；内幕資訊公開後，該賬戶于2023年1月10日全部賣出“通潤裝備”15,300股，成交金額395,352元。經計算，盈利金額為260,231.85元。

(4)“王某”中泰證券普通賬戶于2022年10月31日至11月14日共買入“通潤裝備”202,800股，成交金額1,785,836元；内幕資訊公開後，該賬戶于2022年12月1日全部賣出“通潤裝備”202,800股，成交金額3,776,136元。經計算，盈利金額為1,985,467.08元。

江蘇證監局認為，相關交易行為明顯異常且無合了解釋。内幕資訊敏感期内，吳旭杭控制賬戶組交易“通潤裝備”的行為明顯異常，具體表現為：在與俞某華見面後的次日新開立“吳某明”賬戶交易；通過大額贖回銀行賬戶理财産品、利用信用賬戶、向他人借款、清倉賣出賬戶組所持股票(其中部分為虧損賣出)多途徑籌措資金，與其以往交易習慣有明顯背離；集中、大量、快速買入涉案股票，在2022年10月31日至11月16日期間買入“通潤裝備”均為單邊買入，未曾買入過其他股票，買入意願強烈。吳旭杭控制賬戶組交易“通潤裝備”的行為與其和内幕資訊的知情人俞某華的聯絡接觸時間高度吻合，與内幕資訊形成過程高度吻合，且無正當理由及合了解釋。

上述違法事實，有上市公司公告、相關人員詢問筆錄、微信記錄、證券賬戶資料及交易流水等證據證明，足以認定。

江蘇證監局認為，内幕資訊敏感期内，吳旭杭與内幕資訊的知情人俞某華存在聯絡、接觸，此後交易“通潤裝備”的行為明顯異常且不能作出合了解釋，違反《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規定，構成《證券法》第一百九十一條第一款所述内幕交易違法情形。

經吳旭杭及其代理人申辯，根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十一條第一款的規定，江蘇證監局決定：對吳旭杭沒收違法所得3527.15萬元，并處罰款7054.29萬元。按此計算，吳旭杭被罰沒超1億！

通潤裝備官網介紹，公司于2002年成立，2007年8月10日公司成功登陸深交所中小企業闆塊。2023年5月完成資産重組，控股股東變更為正泰集團控股的浙江正泰電器股份有限公司，同時，以光伏逆變器、儲能産品及解決方案為主營業務的正泰電源并入了通潤裝備。

2024年第一季度，通潤裝備實作營業收入6.84億元，同比增長115.29%；歸屬于上市公司股東的淨利潤1529.98萬元，同比增長3.92%。

二級市場上，5月16日早盤，通潤裝備小幅震蕩，截至發稿跌1.15%報14.67元，最新市值53億元。(中新經緯APP)