進一步夯實投資者保護的制度基礎；
進一步推動提高上市公司品質；
進一步推動行業機構提升專業服務水準；
進一步依法嚴打證券違法犯罪行為；
進一步暢通投資者維權救濟管道。
5月15日，新“國九條”出台後的首個“5·15全國投資者保護宣傳日”活動在北京舉行。中國證監會主席吳清，最高人民法院審判委員會副部級專職委員、二級大法官劉貴祥，國家金融監督管理總局副局長付萬軍出席活動并緻辭，證監會副主席方星海主持。
吳清強調，要把投資者保護貫穿于資本市場制度建設和監管執法的全流程各方面，并詳細闡述了五個“進一步”。
他表示，在制度制定修訂過程當中，要充分聽取廣大投資者，特别是中小投資者的建議意見，作出客觀公正的專業研判，更加注重制度的公平性，為投資者提供更為實質的保護。
吳清還強調，把“僵屍企業”、“害群之馬”，堅決清出市場；控股股東、實際控制人和董監高作為“關鍵少數”，必須挺在前面扛起責任。
吳清在緻辭時表示，投資者是市場之本，保護投資者特别是中小投資者的合法權益是資本市場領域踐行以人民為中心發展理念的具體展現。
“中國證監會從成立之日起就堅持把保護投資者合法權益作為自己的根本使命和工作的重中之重。”吳清說，目前證監會正在深入貫徹中央金融工作會議精神，全面實施新“國九條”，紮實推動資本市場“1+N”政策體系落實落地見效。核心内容就是一體推進強監管、防風險、促高品質發展，強本強基、嚴監嚴管，加快打造“安全、規範、透明、開放、有韌性、有活力”的資本市場。
他表示，證監會釋出了一系列制度規則，包括嚴把發行上市入口關，加強現金分紅、股份減持、量化交易等方面，督促行業機構履職盡責等，這些都充分展現了保護投資者的鮮明導向。
吳清強調，證監會将一以貫之抓好落實，把投資者保護貫穿于資本市場制度建設和監管執法的全流程各方面。
吳清從以下五個方面進行了詳細闡述：
一是，進一步夯實投資者保護的制度基礎。
吳清表示，崇尚法治，尊重規則是辦好資本市場的基本前提。實作良法善治，必須遵循資本市場一般規律，更要立足中國實際，立足中國國情，牢牢把握中小投資者占絕大多數這個最大的市情。
“這就要求我們在制度制定修訂過程當中，要充分聽取廣大投資者，特别是中小投資者的建議意見，作出客觀公正的專業研判，更加注重制度的公平性，為投資者提供更為實質的保護。”吳清說。
二是，進一步推動提高上市公司品質。
吳清說，上市公司是市場之基，是投資價值的源泉。從上市公司的入口到持續監管，到出口都正在建立更加嚴格的制度安排，目的就是堅決把造假者擋在門外，把公開透明的要求貫徹到公司資訊披露的全過程，把尊重投資者、回報投資者的理念融入公司治理的各項機制。把“僵屍企業”、“害群之馬”，堅決清出市場；控股股東、實際控制人和董監高作為“關鍵少數”，必須挺在前面扛起責任。
他還提及，證監會适應新質生産力發展的需要，優化發行上市、并購重組、股權激勵等系列制度安排，進一步支援有創新發展潛力的公司加快做優做強，既支援優質的新興企業健康成長，也支援優質的傳統企業轉型更新，讓投資者更好分享經濟高品質發展的成果。
三是，進一步推動行業機構提升專業服務水準。
“行業機構連接配接投融資兩端，必須傾注更多的精力來服務投資者。”吳清強調，行業機構要把功能性放在首位，端正經營理念，回歸本源，守正創新，恪守信義義務，增強專業能力，為投資者提供更加多元、更加适配的産品。重視聲譽管理，堅持職業操守，培育良好的行業文化、投資文化。
四是，進一步依法嚴打證券違法犯罪行為。
“欺詐發行、财務造假、内幕交易、操縱市場等違法犯罪行為，是資本市場的毒瘤，嚴重侵害投資者合法權益。”吳清介紹，2023年以來，證監會堅決落實監管長牙帶刺、有棱有角的要求，查辦案件數量和處罰金額都大幅上升。
他強調，對于“零容忍”打擊證券違法犯罪，證監會的态度堅定不移。證監會将會同有關各方健全證券執法司法體制機制，加快建構資本市場防假打假綜合懲防體系，進一步提升行政刑事銜接效率，讓不法分子付出慘重代價，切實維護市場三公秩序。
五是，進一步暢通投資者維權救濟管道。
近年來證券法的修訂，期貨和衍生品法的出台，為化解投資者糾紛，加強權益救濟提供了許多新的制度機制探索，一些标志性案例相繼落地。
吳清表示，證監會将不斷總結經驗，綜合用好這些投資者保護的制度工具，加大證券特别代表人訴訟适用力度，更好發揮調節仲裁的作用，加強訴調對接，推廣示範判決機制，依法用好先行賠付、當事人承諾等，更加有力支援投資者獲得賠償救濟。同時，證監會将動員各方力量，更有針對性地加強投資者教育，幫助投資者增強風險意識，遠離非法金融活動，更好維護自身合法權益。
“保護投資者是證券監管的首要任務，也是一項系統工程，需要方方面面繼續給予大力支援。”吳清說，證監會将與有關各方一道，特别是與金融監管總局等金融管理部門、公安司法機關、地方黨委政府、新聞宣傳機關以及市場參與各方共同努力，不斷健全投資者保護制度機制，合力培育成熟理性的投資文化，積極營造崇法守信的市場生态，推動資本市場高品質發展邁上新的台階。
來源：上海證券報
編輯：王牧寅
稽核：紀海濤
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