原文作者：BlockBeats
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今天，荷蘭法官在斯海爾托亨博斯法院裁定，Tornado Cash 創始人之一、核心開發者 Alexey Pertsev 犯有洗錢罪。法庭判處 Pertsev 64 個月監禁。過去一年，Tornado Cash 引發的 DeFi 監管議題一直受行業高度關注。今年，盡管團隊一再強調自身的合規傾向，DeFi 領域的「老大哥」Uniswap 還是遭 SEC 的起訴。今日，Tornado Cash 聯創的有罪判決對今後 DeFi 創業團隊有何影響？DeFi 未來如何與監管共存？
團隊與協定剝離，同樣難逃 DeFi 監管？
Tornado Cash案件的審判為其他加密貨币服務機構繼續敲響警鐘。
2023 年 4 月，美國财政部釋出了有關 DeFi 非法金融活動的評估報告，這份報告揭示了 DeFi 服務中的潛在風險，深入分析了非法行為者利用這些服務進行犯罪活動。三個月後，四位美國參議員提出了《加密資産國家安全增強和執行法案》，也意在對 KYC、AML 及 DeFi 領域進行加強監管。
《加密資産國家安全增強和執行法案》提供了監管 DeFi 的新架構，它要求監管 DeFi 就該如同監管其他加密貨币機構一般，要求任何能控制該項目的「人」，必須對該項目負責。該法案或提及，若沒有特定人能控制該 DeFi 服務，那麼任何投資該項目超過 25 萬美元的投資者，都應該要對該項目負責。
與當下的監管熱點呼應，圍繞本次 Pertsev 審判的焦點在于旨在遏制洗錢的法律是否能夠适應基于區塊鍊的金融創新、匿名交易等價值觀。
在 3 月 Pertsev 所經曆的一次聽證會中，檢察官認為，協定開發者在防止犯罪分子利用 Tornado Cash 方面做得不夠。Pertsev 的辯方反駁稱，檢察官應該考慮 Tornado Cash 核心智能合約的開源和自動化性質。「讓 Pertsev 對 Tornado Cash 使用者負責是錯誤的，因為這些使用者在設計上是匿名和獨立的。」
Pertsev 的辯護律師 Keith Cheng 表示，項目方都無法阻止使用者以任何他們喜歡的方式使用開源智能合約代碼。協定的貢獻者是一個分散的組織，沒有像傳統公司那樣的單一負責人。
但檢察官拒絕了這樣的觀點，認為技術的優點超過了防止平台幫助犯罪分子和受制裁實體（例如北韓黑客組織 Lazarus Group）隐瞞被盜資産來源的法律義務。檢察官 Martine Boerlage 表示，「Tornado Cash 不僅僅是智能合約，它像一家公司一樣運作。」
但或許是考慮到案件的争議性，Pertsev 在荷蘭的審判過程很不透明，檢方在 Pertsev 受審前一周才披露了他的起訴書。事先的審判和一系列聽證會也是用荷蘭語進行的。
Pertsev 還是赢得了各種支援，包括請願書、律師籌款、以及來自被黑客入侵的協定聲明他無罪的聲明。加密社群特别是開發者群體的對 Pertsev 的被捕表示強烈抗議，他們擔心對佩爾采夫的指控可能會為軟體開發者定罪開創一個危險的先例。
此前荷蘭法院外有人發放支援 Alexey Pertsev 的海報
此前，美國司法部等監管機構（DOJ）對 Tornado Cash 創始人 Roman Storm 和 Roman Semenov 提出了刑事指控，控訴兩人在 Tornado Cash 營運期間涉嫌串謀洗錢、違反制裁規定并經營無牌彙款業務，兩人将面臨起碼 20 年的牢獄之災。
Storm 已在去年被捕，将于今年 9 月接受審判，Semenov 尚未被捕。這次 Pertsev 的判決結果很可能會決定這兩位 Tornado Cash 創始人未來的審判結果。
Tornado 後，Uniswap 案成焦點
事實上，在 Tornado Cash 之後，還有不少加密協定所有者因其上發生的犯罪活動而遭指控。比如 Uniswap 曾被指控項目方允許詐騙代币在該協定上發行和交易，這一訴訟在 2023 年最終被法院駁回了。
去年年底，a16z 為金融穩定委員會（FSB）的「加密資産活動的國際監管」主題活動撰寫了一封的評論信，一開始就提到要讨論清楚 DeFi 和 CeFi 之間的差別，以及适當的 DeFi 監管架構應如何監管 Web3 應用，而不是 Web3 協定（監管企業，而不是軟體）。關于 DeFi 協定和應用在哪些方面适合監管環境的争論一直在持續，但即便如此，大多數法律專家都同意，與任何美國聯系（廣義）的 DeFi 前端必須遵守美國制裁法。
而在今年 4 月 11 日，美國證券交易委員會（SEC）周三向 Uniswap Labs 發出警告，計劃對該公司采取執法行動。據悉，該警告以「威爾斯通知」（Wells Notice）的形式發出，即美國證券交易委員會在發起正式訴訟之前，會向一家公司發送該通知，為該公司提供反駁任何指控的最後機會。目前，尚不清楚 SEC 對 Uniswap Labs 指控的具體性質。
市場對該消息的反應十分敏感，據行情資料顯示，受到「遭到 SEC 警告」消息的影響，UNI 價格從 14 美元一路跌至目前的 9.58 美元，24 小時暴跌超 14%。期間，UNI 代币的鍊上交易量激增，甚至沖到了 Dexscreener 以太坊代币熱榜榜首。
Uniswap 方面及時作出回應。Uniswap 創始人 Hayden Adams 在社交媒體上确認了 Uniswap Labs 收到 SEC 警告一事，并發表了一份公開信以示反擊。信中 Hayden 提到，團隊相信自己提供的産品是合法的，并指責 SEC 沒有緻力于制定明确、知情的規則，而是選擇重點攻擊 Uniswap 和 Coinbase 等加密領域優質參與者，同時讓 FTX 這樣的壞人「溜走」。
另外，Hayden 在信中特意強調了 Uniswap 作為一家坐落美國的網際網路公司，以展示自己長期堅持合規化的發展路徑。同時 Hayden 也提到，這場與 SEC 的鬥争将持續數年時間，并做好了上訴到最高法院的準備。
被制裁後，仍舊是最大加密混币器
Tornado Cash 是一種隐私保護協定，可對 10 種加密貨币進行混币，其中混币最多的資産是以太坊主網上的原生 ETH。在 2021 年 7 月的高峰期，Tornado Cash 池合約中持有超過 7 億美元的 ETH。
在 Pertsev 接受審判之前一周，法院分享的一份起訴書中顯示，在 2019 年 7 月 9 日至 2022 年 8 月 10 日期間，「至少在荷蘭、俄羅斯、美國或迪拜之中的幾個國家，Pertsev 與一名或更多其他人養成了洗錢的習慣。」法院認為 Pertsev 至少應該懷疑 Tornado Cash 平台上非法交易的犯罪根源。
起訴書中列出了 Tornado Cash 處理過的來自不同加密平台的近 40 筆交易，總計 535,809 ETH，其中包括 KuCoin 和 Liquid（FTX 在 2022 年倒閉前收購的交易所）。最大的一筆金額為 175,100 ETH（約合 5.85 億美元）來自 Axie Infinity 的 Ronin 網絡，涉及當時加密貨币曆史上最大的盜竊案。攻擊者是臭名昭著的北韓黑客組織 Lazarus。
2022 年 8 月，Tornado Cash 和相關以太坊位址被美國财政部的海外資産控制辦公室（OFAC）列入美國特别制定國民名單 (SDN List），當時，美國财政部聲稱 Tornado Cash 是北韓黑客組織 Lazarus 的關鍵工具，Lazarus 曾主導了 Axie Infinity 價值 6.25 億美元的黑客攻擊案以及其他重大加密貨币盜竊案。
據分析，截至 2022 年 5 月初，Lazarus Group 已經向 Tornado Cash 轉移了 37000 個以太坊，大約 1 億美元。有專家表示「某國官方黑客的黑錢」占 Tornado Cash 智能合約所持餘額的 20%。
Tornado Cash 對這樣的指控曾表示盡管嘗試過很多努力，但是并不能夠阻止 Lazarus Group 往裡面添加黑錢。畢竟 Tornado Cash 本身定位就旨在幫助使用者混淆他們的鍊上交易曆史。
加密社群也認為開發者僅因編寫代碼而成為美官方的政治犯，這一制裁涉及到的不僅是對加密貨币的攻擊。不過制裁并沒有對 Tornado Cash 項目本身産生沖擊性影響，在之後的一個月裡，仍有 7735 萬美元資産通過 Tornado Cash 在以太坊主網上轉移。