又有券商申請北交所做市業務資格迎新進展。4月12日，中國證監會分别針對首創證券、财信證券申請北交所股票做市業務資格下發回報意見。此前，也有開源證券、國元證券等多家券商宣布拟申請北交所做市業務資格。自2023年2月，北交所股票做市交易業務正式啟動，15家證券公司成為首批做市商後，截至目前，北交所做市商隊伍已擴容至16家。監管部門也在此前表示将擴大北交所做市商隊伍。在業内人士看來，通過引入做市商機制有助于推動北交所交易活躍度的提升，也在一定程度上提高北交所的成交量及估值水準，進而利于行業發展。
多家券商申請北交所做市資格
2家券商申請北交所股票做市業務資格在近期獲回報。4月12日，中國證監會對首創證券申請北交所股票做市業務資格釋出回報意見，并要求首創證券說明首創集團最近3年規模、收入、利潤等居于行業前列情況；并說明公司從事北交所股票做市交易業務團隊人員是否均為北交所做市業務專崗等。同時，中國證監會要求首創證券補充提供拟開展北交所做市業務規模，以及2023年度新三闆做市業務情況等資料。
4月12日同時，中國證監會也對财信證券申請北交所股票做市業務資格釋出回報意見，同時要求财信證券說明由深圳分公司承擔公司北交所做市業務合規和風險管理職能的考慮和可行性，厘清深圳分公司與風險管理部的職責邊界；提供2022年新三闆做市業務排名的佐證材料，并要求如有2023年排名一并提供；補充自營投資決策委員會和做市業務核心小組的人員構成等七項内容。
中國證監會官網資料顯示，首創證券上述申請材料于2023年12月8日獲中國證監會接收，并在2024年3月29日獲受理。财信證券相關申請則是在2023年12月11日獲接收，并于2024年3月29日獲受理。
除上述兩家券商外，此前還有多家券商宣布拟申請北交所做市業務資格。例如，3月30日，西南證券釋出公告稱，公司董事會會議同意公司申請北京證券交易所股票做市交易業務資格。3月27日，西部證券董事會也同意公司開展北京證券交易所股票做市業務。但相關業務需要在取得監管部門核準後，依據相關法律法規及業務規則開展。
此外，據公開資料顯示，開源證券、國元證券、海通證券、渤海證券、長江證券等多家券商也在此前宣布拟申請北交所做市業務資格，相關工作也在穩步推進中。
監管積極推動擴大做市商隊伍
回顧2023年8月，中國證監會發文表示，将擴大北交所做市商隊伍，允許符合條件的新三闆做市商參與北交所做市業務；豐富做市商庫存股來源；健全北交所做市商評價激勵機制。
同年9月1日，《中國證監會關于高品質建設北京證券交易所的意見》釋出，中國證監會有關負責人也提到，拟制定與北交所市場特征更加比對的做市商資質要求，允許符合條件的新三闆做市商參與北交所做市業務，擴大北交所做市商數量。後續還将研究引入私募基金開展北交所做市交易業務。
9月1日同時，中國證監會釋出的《證券公司北京證券交易所股票做市業務特别規定》也對北交所做市商門檻進行下調。如做市商的淨資本由100億元調整至50億元；連續3年分類評級為A類A級（含）以上調整至近3年分類評級有1年為A類A級（含）以上，且近1年分類評級為B類BB級（含）以上。同時，新增與北交所相關的兩項名額，如在北交所保薦上市公司家數排名前20或最近1年新三闆做市成交金額排名前50。
在前海開源基金首席經濟學家楊德龍看來，監管部門推動擴大北交所做市商隊伍主要是為了活躍市場，由于北交所成交量相對較小，參與的投資者數量也較少，通過引入做市商機制有助于推動交易活躍度的提升，也在一定程度上提高北交所的成交量及估值水準，進而利于行業發展。
自2023年2月，北交所股票做市交易業務正式啟動，15家證券公司成為首批做市商後，截至目前，北交所做市商隊伍已擴容至16家。2024年1月，北交所釋出2023年做市商年度評優結果顯示，年度最佳做市商為國金證券，年度優秀做市商為國投證券、中信證券。銀河證券、興業證券、東吳證券、中信建投、申萬宏源等5家首批參與北交所做市且做市規模靠前的做市商也被授予“先鋒做市商”獎項。
另據北交所官網最新資料顯示，截至目前，國金證券以50單做市數量領先其餘機構排名首位，中信證券、國投證券則分别以46單、43單緊随其後。此外，目前做市數量超10單的還有銀河證券、興業證券、東吳證券，分别為19單、13單、10單。與此同時，也有部分頭部券商的北交所做市數量較小，如華泰證券目前做市數量僅完成1單，招商證券、中金公司僅完成2單。
财經評論員郭施亮表示，随着北交所不斷發展，相關新業務不斷開拓，北交所做市業務已成為券商發力的新業務之一。但北交所IPO情況與融資金額取決于市場環境變化，目前IPO收緊，券商保薦業務受到影響，若未來市場環境改善或有望提升券商該業務的增量表現，市場環境好壞對券商業務的影響也相對明顯。
楊德龍也提到，由于北交所做市商業務尚處于起步階段，目前還存在做市商數量與參與的投資者數量較少等問題，相關業務仍需逐漸完善。
北京商報記者 李海媛