近日，因父母短線交易公司股票行為，恒星科技董事長及總經理收到證監局行政處罰事先告知書，兩人被給予警告之外還将分别面臨80萬元的罰款處罰。事實上，針對親屬短線交易行為，多家上市公司涉事董監高人員被出具了監管函。
來源：攝圖網
父母短線交易公司股票違法，恒星科技董事長及總經理被罰80萬元
4月9日，河南恒星科技股份有限公司（證券簡稱：恒星科技； 證券代碼：002132.SZ）披露收到證監會河南監管局行政處罰事先告知書，處罰事項系公司董事長及總經理父母短線交易公司股票違法。
據該事先告知書，謝某軍在2023年8月28日賣出“恒星科技”股票2600萬股，累計成交金額7488萬元，焦某芬在2023年9月7日、2023年9月11日買入“恒星科技”股票300萬股，累計成交金額約1012萬元，構成短線交易違法行為。
恒星科技曾于2023年9月16日披露，焦某芬增持公司股份的交易未産生收益，其承諾12個月内不以任何方式減持本人所直接持有的公司股票。
恒星科技公告顯示，謝某軍、焦某芬系公司董事長謝曉博及總經理謝曉龍的父母。謝曉博自2013年8月11日至今任恒星科技董事，2016年11月9日至今任恒星科技董事長。謝曉龍自2019年11月7日至今任恒星科技董事、副董事長、總經理。
據披露，謝某軍賣出“恒星科技”股票後六個月内，焦某芬買入的行為導緻謝曉博、謝曉龍兄弟兩人構成《證券法》所述的短線交易違法行為。
2023年11月，因該短線交易事項，謝氏兄弟先後收到深交所的監管函及河南證監局的警示函。随後在2023年12月5日，兩人收到中國證監會下發的《立案告知書》，因涉嫌短線交易“恒星科技”股票，證監會對謝曉博、謝曉龍立案調查。
就上述短線交易違法行為，此次行政處罰事先告知書中，河南監管局拟對謝曉博、謝曉龍給予警告，并各處以80萬元的罰款處罰。
資料顯示，恒星科技2007年4月27日上市，公司實際控制人為謝保軍。公司業務包括金屬制品闆塊和化工闆塊。業績方面，受宏觀經濟環境及市場變化等因素的影響，2023年公司有機矽産品價格低迷，疊加金剛線産品銷售價格下降等因素，影響了公司整體效益。公司預計2023年度實作歸屬于上市公司股東的淨利潤5000萬元至7500萬元，同比下降59.99%至73.33%；扣除非經常性損益後的淨利潤為500萬元至750萬元，同比下降94.71%至96.47%。
短線交易導緻多家公司董監高人員被警示
梳理發現，除了恒星科技，A股市場上，多家公司近期也披露了短線交易相關公告，涉及公司董監高人員親屬，其中多家公司高管已是以被出具警示函。
克來機電（603960.SH）4月10日披露，公司監事何曉悅收到上海證監局出具的《關于對何曉悅采取出具警示函措施的決定》。據披露，該監事配偶在所持公司3000股限售股股票解除限售後，于2024年1月26日買入公司股票1500股，2024年2月8日賣出公司股票2000股，買賣行為前後間隔期不足6個月，構成短線交易行為。克來機電在此前公告中表示，本次短線交易不存在因獲悉内幕資訊而交易公司股票的情況，不存在利用内幕資訊謀求利益的目的。該監事配偶短線交易所獲收益11925元已上繳公司。
二級市場上，克來機電股票自2024年1月31日以來，19個交易日内14次以漲停價收盤，2024年3月6日，公司股票再次觸及漲停。克來機電在股票交易風險提示公告中稱，公司近期關注到有傳聞将公司列為新質生産力概念股。新質生産力概念廣泛，涵蓋多個領域。公司現有主業仍為智能裝備與汽車零部件，屬于傳統制造業領域，公司相關産品未發生變化，公司2023年度研發投入占公司營業收入比例較2022年度基本持平，和同行業可比上市公司不存在顯著差異，不排除存在部分投資者借助相關概念炒作公司股票的可能性。
2024年4月3日，陽光照明（600261.SH）時任獨立董事薛躍收到證監會浙江監管局出具警示函措施的決定。該獨立董事配偶于2023年5月29日至2023年9月6日合計買入公司股票27500股，成交金額10.02萬元；于2023年6月8日至2023年10月17日合計賣出公司股票27500股，成交金額9.95萬元。因上述短線交易行為，該獨立董事被采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。浙江監管局要求其加強證券法律法規學習，嚴格規範本人及配偶、父母、子女買賣上市公司股票行為，杜絕此類行為再次發生。
恒工精密（301261.SZ）4月9日披露，公司董事楊雨軒未能督促親屬合規交易公司股票，收到深交所監管函。公告顯示，2024年2月29日、3月4日，該董事父親合計買入1700股恒工精密股票，金額合計74856元；3月4日、5日，合計賣出1700股恒工精密股票，金額合計76399元。該買入和賣出行為間隔不足六個月，構成短線交易。本次短線交易收益1543元已上繳公司。
此外，宏源藥業（301246.SZ）4月1日披露，公司進階管理人員戴麗娜的配偶于2024年3月27日買入公司股票，于2024年3月28日賣出公司股票構成短線交易行為。截至此次公告披露日，上述短線交易收益的12元已全部上繳公司。
據披露，宏源藥業主營醫藥和锂電池材料，公司預計2023年度歸屬于母公司股東的淨利潤為8300萬元至9700萬元，同比下降80.91%至77.69%；扣非淨利潤為3500萬元至4900萬元，比上年同期下降91.39%至87.95%。報告期内，受新能源下遊增速不及預期、産業鍊供需短期失衡、上遊原材料價格劇烈波動等因素影響，雖然公司六氟磷酸锂産銷量同比大幅上升，但産品銷售價格同比大幅下降且下降幅度遠大于機關成本下降幅度，導緻公司六氟磷酸锂毛利大幅下降。
華立股份（603038.SH）4月4日披露，公司職工代表監事譚權志之女在2024年3月1日買入公司股票，于2024年3月20日賣出公司股票。因公司預約2023年年度報告的披露日期為2024年4月12日，根據相關規定，上述交易構成在視窗期買賣股票、短線交易行為。據披露，該監事之女通過上述交易共計産生收益1190元，已全部上繳公司。