銀行業再現監管撤職案例。中信銀行、九江銀行相繼發生高管任職資格批複檔案被撤銷之後，一位縣級農村信用合作聯社的主任，在任兩年後被排查發現曾被行政處罰兩次，不符合任職條件，監管部門限期該聯社免除其職務。
在任兩年的主任被限期免職，曾參與違規行為決策
據金融監管總局阿勒泰監管分局披露，該局于2021年12月27日核準了劉海英拟任福海縣農村信用合作聯社主任的申請，後經排查發現，劉海英曾于2019年11月15日、2021年12月15日分别受到原銀保監部門、央行的行政處罰，不滿足銀行業金融機構高管任職資格的相關規定，是以該局決定撤銷2021年的批複檔案，同時要求該社在撤銷決定下發之日起5日内，按要求免去劉海英福的主任職務。
△福海縣農村信用合作聯社。
阿勒泰監管分局依據的規定是原銀監會2013年釋出的《銀行業金融機構董事（理事）和進階管理人員任職資格管理辦法》，按照該辦法第八條規定，金融機構拟任、現任進階管理人員的任職資格基本條件包括具有良好的守法合規記錄、具有良好的品行及聲譽、具有良好的經濟、金融從業記錄等，同時第九條規定受到監管機構或其他金融管理部門處罰累計達到兩次以上的，不符合前述條件。
湘财Plus檢索發現，福海縣農信社2019年因内控管理不到位、違規發放貸款緻使發生案件風險、嚴重違反審慎經營規則，被阿勒泰銀保監分局罰款40萬元，同時該社時任理事長劉登同、主任薛亮、監事長曾令學、副主任劉海英、靳生勇全部被收到罰單，罰金從5萬到7萬不等。其中，劉海英參與違規行為決策，負主要管理責任；後續貸款支付過程中，未按規章制度進行授權，作為計财部分管上司，負直接上司責任，被罰款6萬元。
△劉海英2019年被處罰情況。
阿勒泰監管分局提及的2021年的罰單，系福海農信社存在違反人民币管理、反洗錢、金融消費權益保護相關規定的行為，被給予警告，并罰款27萬元，劉海英對違反反洗錢相關規定的行為負有責任，被罰款1萬元。
自核準任職資格起，劉海英擔任福海農信社主任已有兩年。他上次出現在公開資訊中是2023年8月，出席該社與福海縣法院召開的聯席會議專題研究部署涉農合機構案件執行工作。劉海英在會上表示，全力配合法院開展執行工作，希望在雙方的共同努力下，力争涉農合案件不良貸款清收工作取得新突破。
國有大行也有高管撤職 還有理事長提供假畢業證書
這是近期監管部門披露的第三個銀行業金融機構高管被撤職的案例。湘财Plus此前文章提及，監管部門核準任職資格後又撤銷批複檔案的現象較為罕見，且追溯期較長，甚至有銀行10年前的批複檔案也被撤銷。
其中，中信銀行烏魯木齊分行行長助理程偉因不具備大學以上學曆被撤職，其正式上任履職尚未滿半年；九江銀行合肥包河支行行長周青玲因從業年限造假被撤銷批複檔案，該撤銷決定的追溯期長達10年，而周青玲實際早已未擔任前述職務。
湘财Plus注意到，上述原因之外，還有其他原因被撤銷批複檔案，且下到村鎮銀行，上至國有大行均發生過類似事件。
△工商銀行。
原銀保監會黃石監管分局2021年9月披露，該局于2021年2月核準了王定波的任職資格，經調查核實，工商銀行湖北省分行存在未如實報告王定波存在不良貸款責任認定複議等情況，決定撤銷批複，限期該行調整其高管崗位。
原潮州銀保監分局2022年披露，該局于2020年批複了陶青玲潮州潮安長江村鎮銀行财務部負責人的任職資格，經調查核實，陶青玲未取得國家或國際認可的會計、審計專業技術職稱，不符合任職資格條件，限期該行免去其職務。
此外，還有人提供僞造畢業證書被撤銷批複的情況。佳木斯銀保監分局2021年披露，該局2019年對劉敬輝拟任佳木斯市郊區農村信用合作聯社理事長的申請事項予以核準，經調查核實，該社提供的劉敬輝黑龍江大學金融學大學畢業證系僞造證書。
統籌/新湘财 撰文/湘财Plus
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