12月18日，中國銀行間市場交易商協會（以下簡稱“交易商協會”）釋出消息，對國家開發銀行啟動自律調查。
交易商協會表示，根據市場機構反映的情況和交易商協會日常監測的資訊，國家開發銀行涉嫌在金融債券發行業務和貨币市場業務中，以不正當方式影響市場價格。此情況還涉及多家金融機構的共同參與。依據《銀行間債券市場自律處分規則》，交易商協會将對國家開發銀行啟動自律調查。
而就在20天前，11月28日，交易商協會剛剛就山西證券在相關債務融資工具發行環節，涉嫌幹擾發行定價，影響市場秩序，對其啟動自律調查。
事實上，2023年以來，針對債券發行環節以及二級交易中可能存在的各類違規行為，嚴監管氛圍越發濃厚。據統計，僅上半年，交易商協會便依規對34家機構啟動自律調查，作出自律處分68家（人）次，涉及16家發行人、7家主承銷商、6家交易類機構、2家投資人、1家會計師事務所、1家資産支援票據（ABN）發行載體管理機構以及35位責任人。
被啟動自律調查對象涵蓋了銀行、券商、信托公司、資管公司等各類機構：
例如，3月31日，對光大證券、吉林銀行等4家涉及發行環節違規金融機構啟動自律調查；4月4日，對工商銀行在主承銷債券過程中涉嫌違規行為啟動自律調查；5月9日，對中國進出口銀行金融債券發行涉嫌違規行為以及民生銀行承銷業務涉嫌違規行為開展自律調查；5月11日，對建設銀行債務融資工具承銷業務涉嫌違規行為開展自律調查；5月31日，對北方信托、钜融資産、長城國瑞證券、渤海證券、國聯證券、國融證券、國海證券等7家機構在相關債務融資工具的發行和交易環節涉嫌存在違規行為啟動自律調查。
業内人士普遍認為，交易商協會對銀行間債券市場各類違規行為頻繁出手，充分展現了監管持續加大對違規行為查處力度的從嚴态度以及淨化市場環境、維護市場秩序的堅定決心。債市展業的相關金融機構應以被“點名”機構為警示，在債券發行、承銷、做市交易等過程中，牢記市場化準則，依規開展業務，用優質服務樹立形象，而非走違規的捷徑。
來源：金融時報用戶端記者：張弛編輯：楊晶贻郵箱：[email protected]