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【人民日報】辦理一個違法案件 完善一項企業制度

【人民日報】辦理一個違法案件 完善一項企業制度

《人民日報》9月7日版面圖

“檢察機關不僅幫助我們淨化了内部職場生态,還幫助我們完善了制度,讓我們對發展更有信心!”前不久,面對前來回訪的浙江省紹興市越城區檢察院檢察官,浙江某家居用品公司負責人說。

近年來,檢察機關在辦案中堅持依法懲處與平等保護相結合,正确把握寬嚴相濟刑事政策,依法能動履職,不斷提升辦案質效,同時結合涉案企業合規工作,幫助企業完善内部治理,有效防範法律風險,護航民營企業健康發展。

揪出企業“内鬼”

辦理一案、治理一片

浙江某家居用品公司在審計内部賬務時發現,雷某多次以線上品牌營運為名申領備用金、公關費,但一直未交接剩餘錢款。公司報警後,案件被移送至越城區檢察院審查起訴。面對訊問,雷某辯稱公司沒有規定備用金歸還時限,自己隻是暫用部分公款,等手頭寬裕一些,馬上把錢還給公司。

事實真的如此嗎?檢察官着手展開調查,發現該公司在備用金方面确實存在管理漏洞,雷某名下還有一家注冊公司,可能具備一定還款能力。檢察官從雷某身上“破題”,最終查明雷某曾用過虛假收據向公司報帳,其稱“有門路幫公司公關”也是憑空捏造,而雷某名下的公司已停運多年,還欠了外債,且他已将挪用的公款揮霍一空。

經查明,雷某利用職務便利,編造将錢款用于為公司直播間“刷禮物”、找就職于電商平台的朋友公關等事由,向公司申領備用金、公關費等共計18萬餘元,并占為己有。最終,雷某犯職務侵占罪被法院判處有期徒刑1年。

針對案件暴露出的該公司在财務、人事管理方面存在的漏洞,越城區檢察院向公司制發檢察建議。

7月31日,最高檢釋出《關于依法懲治和預防民營企業内部人員侵害民營企業合法權益犯罪、為民營經濟發展營造良好法治環境的意見》。“内部人員犯罪案件背後都不同程度存在公司治理體系不健全、内部防範機制缺失、從業人員法治觀念淡薄等問題。”最高檢第四檢察廳相關負責人說,在依法懲治犯罪的同時,檢察機關始終緻力于幫助民營企業加強自身合規建設,完善防範内部人員犯罪的制度機制,推動實作“辦理一案、治理一片”。

寬嚴相濟

降低司法辦案對企業

正常生産經營的影響

某公司收到一份匿名舉報信,稱該公司技術服務部門員工以産品品質鑒定不合格為由,向代理商收取理賠款回扣。由此牽出一起巨額職務侵占案。

原來,該公司的陶某、周某等14名員工,聯合全國25家銷售代理商作虛假理賠,将無品質問題的破損輪胎判定成符合該公司“三包”理賠情形,造成公司損失2400餘萬元。其間,銷售代理商将虛假理賠所得50%左右返給陶某等人,剩餘大部分則給了下層分銷商,用于維護客戶、增加輪胎銷量。

案發後,江蘇省常熟市檢察院提前介入,發現該案涉及的25家銷售代理商營運着這家公司全國80%的銷售市場,且這25家銷售代理商牽涉的32名犯罪嫌疑人中,絕大部分為企業法定代表人、企業主要股東或實際經營人。如果對涉案代理商的負責人全部逮捕、起訴,該公司的銷售市場可能受到較大影響。

“我們在堅持嚴格依法辦案的同時,審慎研究辦案的政策與法律尺度,按照寬嚴相濟刑事政策,對不同情節的犯罪嫌疑人進行分層處理,盡可能為涉案企業正常生産經營創造條件。”辦案檢察官顧萬炎介紹,在促成代理商負責人全額退賠、公司員工部分退賠,共計挽回被害機關損失1600餘萬元的基礎上,檢察院結合自首、退賠諒解、認罪認罰等情節,對20名犯罪情節較輕的代理商負責人作相對不起訴,對其餘12名代理商負責人提起公訴并建議适用緩刑,對14名公司員工提起公訴,法院均予以采納。

結合案件情況,常熟市檢察院向這家公司發出檢察建議,提出優化并公開理賠标準、完善内部監管制度等建議。“檢察機關用專業智慧和精準服務,幫助我們建構和完善刑事風險防控機制,助力企業發展行穩緻遠。”公司副總經理說。

合規整改

推動企業構築法律風險“防火牆”

2022年4月,北京市警察局順義分局向順義區檢察院移送了一起保險詐騙案件。該案中,A公司員工李某甲等6人以及B公司員工張某乙,為了維系客戶、提高業績,與到店維修車輛的兩名顧客合謀,通過僞造事故現場、故意制造碰撞事故等方式編造出險事由,騙取保險理賠款共計41萬餘元。

“案發後,保險公司對我們兩家企業的管理提出質疑,保險服務一度陷入停滞。”案件辦理期間,A公司、B公司的負責人緊急向順義區檢察院求助,并主動作出合規經營承諾。

辦案檢察官張靜仁介紹,考慮到汽車服務行業領域保險詐騙犯罪高發嚴重影響金融安全,也制約企業的健康發展,檢察機關決定對兩家公司開展合規整改。

為了實作對保險公司合法權益的保護,檢察機關将企業承擔經濟責任的情況,作為審查合規整改落實的要素,同時通過對犯罪嫌疑人開展釋法說理,積極促進追贓挽損工作,被騙保險公司的損失全部被挽回。經過合規整改,A公司、B公司實作了對保險理賠業務營運風險點的有效管控,保險理賠資料也趨向正常,與保險公司的合作更為規範順暢。兩家公司在保險公司内部的合作車商等級均由B級提升至A級。

順義區檢察院會同來自物流行業協會、市場監管部門的專家,在經曆實地考察、優化整改方案、開展合規考察等一系列環節後,在3個月的合規考察期後出具了合規考察報告,認為A公司、B公司已經落實了合規整改要求。綜合犯罪事實、企業合規整改情況和認罪認罰情況,順義區檢察院依法對李某甲提起公訴,對張某乙等8人作出不起訴決定。根據企業合規整改情況,法院采納了檢察機關對李某甲從寬處罰的量刑建議,判處李某甲有期徒刑2年6個月,并處罰金3萬元。

最高檢相關負責人表示,檢察機關将加強涉案企業合規改革的理論研究和實踐探索,推動民營企業進行以合規建設為主的内控監督機制建設,促進民營企業守法合規經營;在履職辦案中準确把握政策尺度,依法懲治和預防民營企業内部人員侵害民營企業合法權益犯罪,為民營企業發展營造良好法治環境。

來源:人民日報