鑫元基金管理有限公司關于鑫元鴻利 債券型證券投資基金新增D類份額、調整 管理費率、托管費率并修訂基金合同的公告

為了更好地滿足投資者的需求，提供更靈活的财務管理服務，鑫源基金管理有限公司（以下簡稱"公司"）根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金公開發行經營管理辦法》和《鑫源宏利債券投資基金基金合同》（以下簡稱"基金合同"） 經與基金受托人中國工商銀行股份有限公司協商一緻并辦理相關程式後，決定自2021年10月26日起，在基金現有基金份額的基礎上，将原基金份額自動轉換為A類基金份額，同時調整新源宏利證券投資基金（以下簡稱"新源宏利"）的管理和托管費率，以利于投資者。現将有關事項公告如下：

一、增加D類基金份額

1、基金A基金份額和D基金份額設定代碼。由于基金成本不同，該基金的A類基金份額和D類基金份額将分别計算并公布淨基金份額。新份額當日D類基金份額的初始基金淨份額與目前A類基金份額的淨基金份額一緻。

2、新D基金份額費率結構：

（1） 請購率：

基金D類股票征用率根據申購金額下降，具體費率結構如下：

基金D類基金份額的申購費用由投資者承擔，不計入基金财産，主要用于基金的營銷、銷售和登記。

（2） 贖回率：

D類基金份額的贖回費應由D類基金份額的持有人承擔，并在基金份額持有人贖回其基金份額時收取。向D類基金份額持有人收取的贖回費将全額計入基金的财産。

基金D類基金股份征用（包括定期固定投資）的金額限制和贖回次數（包括轉換）的限制與A類股票一緻。

（3） 銷售服務費

D類基金股份不收取銷售服務費。

3、基金的新D類股适用銷售機構：

該基金D股的銷售機構目前僅包括鑫源基金管理有限公司的直銷櫃台。

如果任何其他銷售機構已經增設處理基金的D類份額的購買贖回和其他業務，請擷取公司網站的公開資訊。

4、本基金的D類股份轉換業務與定期固定投資業務規則與A類股票的設定一緻。具體而言，請以公司網站公開資訊為依據。

5、不同基金類别之間的基金不得互相轉換。

二、資金管理費率、托管費率調整

基金的管理費年率從0.6%調整為0.3%，托管費年率從0.2%調整。

0.1%。

（1） 基金合同中"第十七部分基金費用和稅款"的原始表述：

"2. 基金費用計算方法、标準和支付方法

1、基金經理管理費

本基金的管理費按前一日本基金資産淨值的0.6%的年利率收取。管理費的計算方法如下：

H-E×÷當年天數的0.6%

H 是每日累積的基金管理費

E 是基金前一天的資産淨值

基金管理費按日計算，每日累計至每月月底，按月支付，由基金管理人向基金管理人發送基金管理費轉賬訓示，基金受托人稽核後于下個月前5個工作日内從基金物業一次性支付給基金經理。如果法定節假日、休息日或不可抗力導緻無法按時付款，付款将推遲到最近的付款日期。

2、受托人對基金受托人的托管費

基金的托管費按前一天基金資産淨值的0.2%的年利率收取。托管費用的計算方法如下：

H-E×÷當年天數的0.2%

H 是基金托管費的每日應計項目

基金托管費按日計算，每日累計至每月月底，按月支付，由基金管理人向基金受托人發送基金托管基金托管費轉賬指令，基金受托人稽核後下月前5個工作日内從基金物業一次性取款。如果法定節假日、休息日或不可抗力導緻無法按時付款，付款将推遲到最近的付款日期。"

修訂為：

本基金的管理費按前一日本基金資産淨值的0.3%的年利率收取。管理費的計算方法如下：

H-E×÷當年天數的0.3%

基金的托管費按前一天基金資産淨值的0.1%的年利率收取。托管費用的計算方法如下：

H-E ×一年中天數÷0.1%

基金合同"基金合同内容第24部分摘要"對應于基金合同主體的修訂。

（2） 托管協定中原"11，基金費用"的表述：

"（一） 基金管理費的比例和會計方法

一般情況下，基金管理費按前一天基金資産淨值的0.6%的年利率收取。以下是它的工作原理：

（二）基金托管費的比例和核算方法

一般情況下，基金托管費按前一日基金資産淨值的0.2%的年利率收取。以下是它的工作原理：

一般情況下，基金管理費按前一日基金資産淨值的0.3%的年利率收取。以下是它的工作原理：

一般情況下，基金托管費按前一日基金資産淨值的0.1%的年利率收取。以下是它的工作原理：

三、其他要給小費的事情

1、公司将修訂基金合同、鑫源宏力債券投資基金托管協定（以下簡稱《托管協定》），并将更新《鑫源宏力債券投資基金募集說明書》（以下簡稱《招聘章程》）及基金産品資訊摘要等相關檔案。根據上述變更修訂的《基金合同及托管協定》将于2021年10月26日生效。

2. 上述修訂對基金股東的利益沒有重大不利影響，亦無須召開基金股東大會。

3. 投資者可通過本公司網站（www.xyamc.com）或緻電客服（400-606-6188）進行咨詢。

4、風險提示：基金經理承諾誠實守信、勤勉盡責的原則管理和使用基金資産，但不保證基金必須盈利，也不保證最低回報。基金過去的業績對其今後的業績來說不是一個好兆頭，基金經理管理的其他基金的業績并不構成對基金業績的保證。投資者在投資适合其自身風險承受能力的基金前，應仔細閱讀基金合約及招股章程。

我在此宣布這一點。

鑫源基金管理有限公司

2011年10月25日