The Block：CFTC起訴币安及其首席執行官“CZ”涉嫌違反美國法律

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來源：MarsBit

概述

• 美國商品期貨交易委員會（CFTC）周一起訴币安在美國的未注冊交易活動

• 一個月前，總部位于美國的加密服務提供商Paxos被告知美國證券交易委員會正在調查其與币安管理的聯合穩定币。

币安及其首席執行官趙長鵬(Changpeng“CZ”Zhao)被美國商品期貨交易委員會（CFTC）起訴，涉嫌違反聯邦法律，未在美國注冊币安交易所。

該機構周一在芝加哥聯邦法院對全球最大的加密貨币交易所币安提起訴訟。彭博新聞社(Bloomberg News)首先報道了這起訴訟。

自2017年以來，币安“采取了一種經過計算的、分階段的方法來增加其在美國的業務，盡管公開聲明其意圖‘阻止’或‘限制’位于美國的客戶通路其平台。”該機構在這份長達74頁的訴狀中稱，這是一種非法活動，因為該網站尚未在美國注冊開展業務。訴狀還稱，币安、趙和前首席合規官Samuel Lim“都選擇無視這些要求，并通過采取措施幫助客戶規避币安的通路控制，破壞了币安無效的合規計劃。”

CFTC援引該機構獲得的币安檔案稱，2020年8月，币安“從衍生品交易中賺取了6300萬美元的費用，約16%的賬戶由币安确定的位于美國的客戶持有”。到2021年5月，币安從衍生品交易中獲得的月收入增加到11.4億美元。币安決定優先考慮商業成功，而不是遵守美國法律，正如Lim轉述趙在這件事上的立場一樣，這是一個“商業決定”。

CFTC稱，該公司的員工還告訴美國客戶如何通過虛拟專用網通路該網站，盡管美國的通路表面上因未注冊而受阻。CFTC表示，盡管币安、趙和其他高管知道，按照美國法律的要求，在美國招攬客戶而沒有在美國注冊。

“他們是來犯罪的”

CFTC審查的内部通信顯示，除了在美國提供非法交易外，據稱松懈的合規方式可能導緻了更嚴重的影響，比如美國和歐盟指定的恐怖組織可能在該平台上進行交易。

訴狀寫道：“在内部，币安的管理人員、員工和代理商已經承認，币安平台為潛在的非法活動提供了便利。”例如，2019年2月，在收到币安上“有關HAMA交易”的資訊後，Lim向一位同僚解釋說，恐怖分子通常會發送“小額”，因為“大額彙款構成洗錢”。Lim的同僚回答說：“600美元幾乎買不到一把AK47。”對于某些币安客戶，包括來自俄羅斯的客戶，Lim在2020年2月的一次聊天中承認：“來吧。他們是來犯罪的。”币安的洗錢報告官員也同意‘我們看到了壞事，但我們閉上了眼睛。’”

作為對這一消息的回應，趙亮在推特上簡單地寫了“4”，這是他不同意的報道或“攻擊”的代碼。

币安發言人在提供給The Block的一份聲明中表示：“CFTC提出的投訴出乎意料，令人失望，因為我們已經與CFTC合作了兩年多。”該發言人表示：“我們在過去兩年裡進行了大量的投資，以確定我們的平台上沒有活躍的美國使用者，包括将合規人員從‘約100人’增加到‘目前的約750名核心和支援合規人員’。”

美國證券交易委員會(SEC)有時會與CFTC同時送出執法檔案。該委員會拒絕就其自身的執法行動是否可能待定發表評論。一名SEC律師最近告訴一名聯邦法官，币安可能收購加密投資公司Voyager， SEC從業人員認為，币安在美國經營着一家未注冊的證券交易所。

消息一出，比特币價格立即下跌，美國東部時間上午10：39，比特币價格下跌4%，至26，871美元，但很快部分回升至27，000美元以上。

Binance.US母公司從未注冊，LTC、BUSD被命名為商品

該投訴列出了币安的地區附屬公司，包括Binance.US的營運公司，BAM Trading，作為“其他相關實體”，并指出BAM“從未以任何身份向委員會注冊”，以在美國進行商品交易。該投訴還對币安和Binance.US的分離提出了質疑。美國方面稱，趙對兩者都有控制，“包括趙在内的币安人員已經左右了Binance.US的公司戰略、釋出和早期營運。在趙的指導下，Binance.US的營銷和品牌推廣與币安網如出一轍。”

CFTC還将币安交易的幾種數字資産命名為大宗商品，似乎與SEC将Binance USD 和 Litecoin命名為大宗商品有所不同。CFTC還将USDT和以太币列為大宗商品，但此前曾采取過這一立場。

以太币的分類一直是州和聯邦監管機構争論的焦點。美國證券交易委員會主席Gary Gensler暗示，以太币是一種未注冊的證券，并在對加密交易所KuCoin的訴訟中與紐約州總檢察長Letitia James達成協定，她将以太币命名為一種證券。CFTC主席Rostin Behnam此前聲稱，以太币是一種商品，該機構已經允許提供以太币衍生品；如果它不認為以太币是一種商品，這些交易就會被禁止。

一個半月前，加密服務提供商Paxos收到了關于其與币安聯合發行穩定币的調查通知，并自願停止了與美元挂鈎的代币的鑄造。

CFTC聲稱，币安試圖向包括Paxos在内的業務合作夥伴隐瞞其合規計劃的有效性。該機構表示，該公司進行了合規審計，以“滿足Paxos的要求”。訴狀中寫道：“但根據Lim的說法，币安故意聘請了一位合規審計人員，讓他‘隻對地理(fencing)進行半評估的個人子審計’，以‘為我們争取更多時間’。”