工作安全分析管理規定

工作安全分析管理規定

1 目的

為了規範工作安全分析管理過程，在每項施工工作前，對其施工過程中存在安全風險進行評估，以便采取有效的控制措施，消除隐患、杜絕事故發生，保證具備安全的施工條件，制定本規定。

2 适用範圍

本規定适用于項目部的危險源辨識、風險評價和控制措施的确定工作。

3 參考檔案

4 定義

1）工作危害分析（JHA）：針對潛在的危險源，将所評價的環境與某些參考作業環境進行對比，考慮事件發生的可能性、危害嚴重程度等因素，得出作業條件危險性的一種分析方法。

2）預先危險性分析（PHA）：在設計、施工和生産前，對系統中存在的危險性類别、出現條件、導緻事故後果進行分析，以識别系統中的潛在危險，進行危險源登記，防止危險發展成事故的一種分析方法。

3）安全檢查表分析（PHA）：為了查找工程、系統中各種裝置設施、物料、工件、操作群組織措施中的有害因素，将檢查對象分解成若幹個小項，對每項進行危險源辨識，形成危險源清單，對照清單進行核實和檢查的一種方法。

4）可接受風險：通過危險源辨識與風險評價和控制措施的制定與實施，危險源發生的可

能性和後果的綜合結果，滿足職業健康的安全管理方針和相關的法律法規，成為公司

可容許程度的風險。

5）不可接受風險：通過危險源辨識與風險評價和控制措施的制定與實施，危險源發生的

可能性和後果的綜合結果嚴重性，仍超出公司職業健康安全管理方針和相關法律法規

的要求，成為公司不可容許程度的風險。

5 職責

5.1 安全管理組

1）負責危險源辨識、風險評價與控制措施确定的管理工作；

2）收集項目《危險源辨識、風險評價和目标名額及控制措施清單》；

3）組織成立項目部危險源辨識和風險評價工作組，組織各部門開展危險源辨識、風險評

價和控制措施的确定及落實情況的監督檢查；

4）協助編制并稽核技術方案中的安全技術措施。

5.2 技術組

1） 負責編制分部分項工程技術安全交底方案；

2） 負責對施工隊進行技術安全交底。

5.3 分包機關

1）按照項目部工作安全分析和工作危險分析的要求，辨識施工過程中的風險；

根據風險分析結果，落實安全技術措施和整改要求，使工作區域滿足安全的施工條件；

2）根據施工區域的風險，工作前對班組成員進行交底。

6 控制流程

7 流程描述

7.1 成立危險源辨識和風險評價小組

1）項目部成立危險源辨識和風險評價工作組，各組組織相關人員，開展職業健康

安全的危險源辨識、風險評價工作。

2）工作組由安全管理人員、專業技術人員和相關人員組成，以保證識别所有危險源，

并考慮資金、技術、管理方面因素，提出合理可行的控制措施。

7.2 危險源辨識的範圍和對象

7.2.1辨識範圍

1）項目施工中正常、異常、緊急狀況下人的行為、能力和其他人為因素；

2）工作場所内裝置、設施、材料等物的狀态；

3）可能造成的人員傷害、财産損失環境破換的管理缺陷。

7.2.2辨識對象

通過現場觀察及所收集的資料、個人工作經驗，識别盡可能多的實際的和潛在的危害；

1）人的不安全行為：違章指揮、違章作業、違反勞動紀律、不采取安全措施、誤操

作等不安全行為；

2）物的不安全狀态：可能導緻事件發生和危害擴大的設計缺陷、工藝缺陷、裝置缺

陷保護措施和安全裝置缺陷、材料缺陷等；

3）管理缺陷：制度不完善，不按安全技術規程執行、未能對人的不安全行為進行妥

善監督、不能及時發現或糾正危險作業、事件防範措施缺失、應急管理方案不健

全、作業人員安排不合理；

4）可能造成職業病、中毒的勞動環境：實體的、化學的、生物的及心裡的因素。

7.2.3在進行危險源辨識時，要充分考慮發生危害的根源和性質。

1）高處、臨邊、孔洞作業中的墜落、物體打擊、裝置傾覆危險；

2）模闆、基坑、腳手架、施工平台搭設或拆除時發生坍塌危險；

3）施工中交叉作業的物體打擊危險；

4）電工作業、電動工具使用中的觸電危險；

5）有毒、有害易燃易爆物質的洩漏導緻的中毒、窒息、爆炸傷害；

6）裝置腐蝕、失效、老化導緻功能異常或失效，造成觸電、機械傷害；

7）可能造成環境破話的活動；

8）過去或将來的活動可能造成危險，包括以往生産留下來的潛在危害和異常情況，

以及事件和潛在的緊急情況；

9）極端氣候條件、公用設施的損壞可能造成的危險；

10）工作場所外對工作場所内的員工可能産生不利的影響；

11）項目的相關活動對附近場所可能産生的不利影響。

7.3 危險源的辨識方法

7.3.1識别方法的選擇

1）對各項具體的專業施工活動或日常工作活動可采取工作危害分析（JHA）；

2）對要害部位，特别是以前經常發生事件的部位，或在新開項目開始時考慮到的風

險、危害，可采取預先危險分析（PHA）；

3）對于各部門日常工作可制定安全檢查表（SCL），對人員操作、裝置實施、作業環

境進行危險源辨識；

7.3.2各識别方法的工作步揍

工作危害分析（JHA）：

1）全面了解生産、施工活動中所涉及到的人員活動、工藝過程、組織實施過程、設

備設施；

2）對施工過程中的危險程度、發生危險的可能性進行量化，以确定發生事件的危險

性，确定危險源；

3）填寫《危險源辨識、風險評價一覽表》（附件1）

預先危險分析（PHA）：

1）通過經驗判斷、技術診斷或其他的方法确定危險源，對所需的分析系統的物料、

裝置及裝置、工藝過程、操作條件和周圍環境，進行充分的了解；

2）根據以往經驗及同類行業中生産時間的情況，類比判斷分析系統中可能出現的情

況，檢查能夠造成系統故障、财産損失和人員傷害的危險性，分析事件的可能類

型；

3）對确定的危險源分類，制成并填寫《危險源辨識、風險評價一覽表》（附件1）

安全檢查表分析（SCL）：

1）對該生産、施工活動中所涉及到的人員活動、工藝過程、組織實施過程、裝置設

施進行全面了解；

2）對所取得的資料，分别從人的不安全行為、物的不安全狀态、管理缺陷列出所有

可能存在的危險；

3）将施工活動中的行為、措施與危險行為、措施進行比較，識别可能導緻事件的風

險，填寫《危險源辨識、風險評價一覽表》（附件1）。

第二級作業風險評估法

在危險性較大的分部分項工程施工前，組織安全、技術、施工等部門召開第二級作

業風險評估會，根據技術方案的施工步驟分析每項工作中可能存在的風險及應采取

的控制措施，編寫二級風險評估表（附件4）。

7.4 風險評價的方法

危害的影響程度和危險級别用“風險度（D）”來衡量，它與“發生事件的可能性大

小（L）”、“暴露與危險環境的頻繁程度（E）”和“發生事件産生的後果（C值）”

有關。

定量計算每一種危險源所帶來的風險可用如下方法：

D=LEC

式中：D—風險度

L—發生事件可能性大小

E—暴露于危險環境的頻繁程度

C—發生事件産生的後果

1）發生事件可能性大小（L值）的确定，見表1，使用者可根據事件發生可能性的大

取相應的分值；

表1： 發生時間的可能性（L）

分數值	事件發生的可能性
10	完全可以預料
6	相當可能
3	可能，但不經常
1	可能性小完全意外
0.5	很不可能，可以設想
0.2	極不可能
0.1	實際不可能

2）暴露于危險環境的頻繁程度（E值），見表2，根據暴露于危險環境的頻繁程度取

相應分值；

表2：暴露于危險環境的頻繁程度（E值）

分數值	頻繁程度
10	連續暴露
6	每天工作時間内暴露
3	每周一次，或偶然暴露
2	每月一次
1	每年幾次暴露
0.5	非常罕見地暴露

3）發生事件的嚴重後果（C值），見表3，根據發生事件産生的後果取相應分值；

表3：發生事件的嚴重後果（C）值

分數值	後果
100	大災難，許多人死亡
40	災難，數人死亡
15	非常嚴重，一人死亡
7	嚴重，重傷
3	重大，緻殘
1	引人注意，不利于基本的安全衛生要求

4）風險度（D值）危險等級劃分，見下表4

表4：危險等級劃分（D）

D值	危險程度
>320	極其危險，不能繼續工作
160-320	高度危險，需立即整改
70-1600	顯著危險，需要整改
20-70	一般危險，需要注意
<20	稍有危險，可以接受

風險度（D值）=發生事件可能性大小（L值）x暴露危險環境的頻繁程度（E值）x

發生事件産生的後果（C值）

7.5 風險控制措施

根據已建立的危險源清單及評價結果，按照風險控制措施及實施期限，見表5的要求，

制定針對性的風險控制措施，消除、減少危害及影響，防止事件的發生。

表5：風險控制措施

風險度	等級	控制措施
>320	極其危險	停止工作，如果無限的資源投入不能降低風險，必須禁止工作
160-320	高度危險	立即采取緊急措施降低風險
70-160	中度危險	在規定時間内實施降低風險的措施，在與高度危險臨界值附近，需要進一步評價，以确定是否需要改進措施。
20-70	一般危險	建立改進目标，健全各項要求及操作規程，定期檢查、評價
<20	可忽略危險	不需要采取措施且不必保留檔案記錄

7.5.1确定風險控制措施

1）采用設計等措施消除風險；

2）采用無害或者低危害設施、工藝、材料代替有危害或者高危害的裝置設施、工藝、

材料；

3）采用安全的防護裝置等工程控制措施降低風險；

4）采用标志、警告措施降低風險；

5）加強員工職業健康、安全、環境教育；

6）建立監督檢查和獎勵機制；

7）形成管理措施、辦法；

8）制定、落實應急預案；

9）采用個體防護裝備降低風險。

7.5.2常見風險及控制措施清單。項目部可以根據具體

的情況，增加與本部門相關的風險控制措施，保證控制措施的針對性和有效性。

7.5.3根據風險評價的結果，将風險度（D）在70以上的結果，定義為不可接受風險，填寫

《不可接受風險及控制措施清單》（附件2）。

7.5.4不可接受風險需要制定相關的管理辦法和技術措施，包括控制目标、名額、職業健康

安全管理方案、教育訓練、監督機制、監視測量，編制《不可接受風險控制目标、名額和

管理方案》（附錄3）；檔案編制按照《檔案管理程式》和《管理體系檔案的編制要

求》。

7.5.5落實風險控制措施

按照法律、法規、合同等規定安排資金、人員和物資，落實各項風險控制措施。

8 危險資訊更新制度

8.1 時限：

項目編制的附件1、2、3，應根據工作活動及場所的變化情況及時進行更新，形成危

險和控制措施清單。

8.2 出現下列情形時及時更新

1）法律法規或其他要求發生變更或頒布了新的法律法規；

2）操作方法、操作程式有變化；

3）采用新工藝、新技術、新裝置、新材料；

4）有特殊環境下的項目施工過程；

5）有事件或其他來源的新資訊、認識；

6）工藝變更、材料變更、計劃變更等。

8.3 項目根據施工活動、施工環境、施工季節、施工方法的改變，及時對本項目的危險源

辨識及風險評價進行更新。

9 相關檔案

參照公司的管理規定

10 附件

附件1：危險源辨識、風險評價一覽表

附件2：不可接受風險及控制措施清單

附件3：不可接受風險控制目标、名額和管理方案

附件4：第二級作業風險評估表

附件5：分部分項工程安全交底卡

附件1

危險源辨識、風險評價一覽表

項目部/日期

序号	工作步驟/作業活動/場所	危險源	主要後果	識别方法	D	L	E	C	控制措施
JHA	PHA	SCL

編制/日期： 稽核/日期： 準許/日期：

附件2

不可接受風險及控制措施清單

項目部/日期

序号	危險源	主要後果	（D）值	存在部位	控制措施

編制/日期： 稽核/日期： 準許/日期

附件3

不可接受風險控制目标、名額和管理方案

項目部/日期

序号	不可接受風險	目标	名額	技術和管理措施	責任部門	相關部門	完成時間

編制/日期： 稽核/日期： 準許/日期

附件4

第二級作業風險評估表

設施	地點	區域
項目/公司	日期	作業人數
作業描述：
涉及的圖紙号（需要時）
基本工作步驟	使用用工具	危害及其後果	風險等級	需要的控制措施	負責人

H= High高 M=medium 中 L=Low 低 上面表格可按需要延長

總體評估： H= High高 M=medium 中 L=Low 低	需要的應急準備：
小組成員:	評估結果審批 組長：……………………………………… …. 時間…………………………………… 準許人：……………………………………… 時間……………………………………

附件5

分部（分項）工程安全技術交底卡

施工機關：

工程名稱：	分部分項工程	工種
内容： 交底人簽字： 日 期：
接受人（全員）簽字：