融資融劵業務風險防控與違約處置（滿分100分答案）傳回上一級單選題（共2題，每題20分）1.融資融券業務每次展期的期限不

融資融劵業務風險防控與違約處置（滿分100分答案）

傳回上一級

單選題（共2題，每題20分）

1 . 融資融券業務每次展期的期限不能超過（）個月。

A.2

B.3

C.6

D.12

我的答案： C

2 . 科創闆和注冊制的創業闆股票，上市（）即被納入标的證券名單。

A.首日

B.第三日

C.第五日

D.第三月

我的答案： A

多選題（共1題，每題 20分）

1 . 盡職調查的方法可以包括（）

A.審閱：審閱客戶送出的各項材料，包括但不限于财務、業務、法律相關資料等，判斷材料真實性，擷取關鍵因素。

B.分析:對各種管道擷取的資料進行分析，關注異常及重大問題。包括網上查詢、現場實地考察、計算、分析等。

C.訪談：根據訪談提綱與投資者（自然人客戶）、企業實控人（一般法人客戶）、各職能人員（機構客戶）、委托人（産品戶）、第三方中介機構等充分溝通。

D.内部溝通:盡調小組互相溝通。

我的答案： ABCD

判斷題（共2題，每題 20分）

1 . 根據2019年8月滬深交易所修訂的《融資融券交易實施細則》，除了現金、股票、債券外，客戶還可以證券公司認可的其他資産作為補充擔保物。

對      錯我的答案： 對

2 . 融資融券業務适配積極型、進取型客戶，不适配保守型、謹慎型和穩健型客戶。

對      錯我的答案： 對