百萬使用者平台海外上市須申報網絡安全審查，首次明确風險因素

1月4日，國家網際網路資訊辦公室官方微信釋出資訊，網信辦等十三部門聯合修訂釋出《網絡安全審查辦法》（下稱“辦法”），自2022年2月15日起施行。

“辦法”将網絡平台營運者開展資料處理活動影響或者可能影響國家安全等情形納入網絡安全審查，并明确掌握超過100萬使用者個人資訊的網絡平台營運者赴國外上市必須向網絡安全審查辦公室申報網絡安全審查。根據審查實際需要，增加證監會作為網絡安全審查工作機制成員機關，同時完善了國家安全風險評估因素等内容。

中國數字經濟百人會專家委員會委員柳峰對第一财經記者表示：“最新的辦法明确了審查機關、審查内容和流程，同時明确了境外上市的審查标準，有助于業内進行合規工作，這也将會帶動包括技術、第三方機構等合規産業迎來一個新的增長點。”

赴港上市暫不在審查範圍

在去年7月的征求意見稿中，網絡安全審查辦法新增的被審查對象是“資料處理者”，但終稿将“資料處理者”改為了“網絡平台營運者”。

對此，畢馬威中國網絡與資訊安全咨詢服務合夥人郝長偉對第一财經記者表示：“網絡平台營運者是本次辦法首次提出的一個概念，它的範圍更廣。但需要進一步澄清的是，這一概念是與網絡安全法中的網絡營運者貼合，還是與資料安全法中的資料處理者貼合。”

他還表示，網絡安全審查應該差別于資料安全審查。“大家了解，資料安全審查應該作為網絡安全審查的一部分，但這在辦法中沒有特别明确。”郝長偉表示。

辦法新增了對上市企業的網絡資訊安全風險評估。包括上市存在關鍵資訊基礎設施、核心資料和重要資料或者大量個人資訊被國外政府影響、控制、惡意利用風險，以及網絡資訊安全風險等在内的，屬于網絡安全審查重點評估對象。

“滴滴宣布從美國退市以來，國家對赴國外上市IPO進行網絡安全審查就已經定性。”郝長偉對第一财經記者表示，“資料合規在IPO裡面已經成為必需的檢查項，我們接到過很多項目，都是企業上市的保薦人提出的要求做資料以及隐私合規。”

郝長偉認為，從字面上了解，“赴香港上市”并不屬于“赴國外上市”，是以現在不屬于網絡安全審查的範圍，但是不排除未來監管對赴香港上市的企業主動進行審查。

值得關注的是，去年12月30日，商湯科技赴香港上市，上市第三個交易日，商湯股價繼續上漲20%，累計漲幅已經超過150%，市值突破3000億港元。

盡管市場認為，短期内香港IPO需求會增加，但國際投資人仍然表示，中國加強對涉及大量使用者資訊的網際網路科技企業的監管，并不意味着未來就不會有中國科技企業到美國等海外市場上市。

“我認為中國監管加強主要是針對平台型的網際網路企業，而對于其他硬科技公司，比如生物科技或者健康醫療企業，政府仍然鼓勵它們赴國外上市。”一位專注于醫療科技領域的海外投資人對第一财經記者表示。

中國證監會去年12月5日也曾在官方微信上回應稱：“中國證監會和相關監管部門始終對企業選擇境外上市地持開放态度，充分尊重企業依法合規自主選擇上市地。”

針對近期中國監管部門出台的一系列促進平台經濟規範發展的政策措施，證監會回應稱：“其主要目的是規制壟斷行為，保護中小企業權益和資料安全、個人資訊安全，消滅金融監管真空，防止資本無序擴張。”

加強反壟斷提高算法透明度

與此同時，國家網信辦等四部門近日也釋出《網際網路資訊服務算法推薦管理規定》（下稱“規定”），自2022年3月1日起施行。規定明确了算法推薦服務提供者的資訊服務規範，要求算法推薦服務提供者應當堅持主流價值導向，積極傳播正能量，不得利用算法推薦服務從事違法活動或者傳播違法資訊，應當采取措施防範和抵制傳播不良資訊；規範開展網際網路新聞資訊服務，不得生成合成虛假新聞資訊或者傳播非國家規定範圍内的機關釋出的新聞資訊；不得利用算法實施影響網絡輿論、規避監督管理以及壟斷和不正當競争行為。

算法是數字世界的運轉規則，但目前科技平台還沒有建立合規、有效的算法倫理體系與機制。最新的規定多條内容對接《個人資訊保護法》。人工智能業内專家認為，對于創造和使用算法的公司來說，提高透明度至關重要，對AI的特定用途和應用進行監管之前，對于算法透明度的出台法律是必要的。

根據規定的最新要求，算法推薦服務提供者應當定期稽核、評估、驗證算法機制機理、模型、資料和應用結果等，不得設定誘導使用者沉迷或者高額消費等違背公序良俗的算法模型。

過去一年裡，反壟斷一直是我國網際網路科技領域的主旋律。在“大資料殺熟”等亂象屢禁不止的背景下，業内呼籲應該允許消費者“一鍵關閉”算法。

柳峰對第一财經記者表示：“大多數使用者是很難對企業的算法做出判斷，使用者需要能夠對算法的知情權和選擇權進行控制，也就是選擇打開或者關閉算法推薦。”他強調，算法合規需要企業自治與協同監管相結合。

上海大邦律師事務所進階合夥人遊雲庭對第一财經記者表示：“除了今日頭條和抖音這樣公認的算法驅動的平台，新浪微網誌這樣的使用者生成内容的平台，以及滴滴、美團、餓了麼這樣利用算法管理平台的公司，也都受新規監管。”

在全球反壟斷的大潮下，各國監管機構近期也加大了對算法不公平的打擊力度。在美國，立法者也正在重新審視科技公司應該如何改變使用算法的方式。美國衆議院最近提出一項被稱為《過濾氣泡透明度》的立法，要求大型科技公司允許使用者通路不受算法影響的平台版本，也就是消費者将有權利選擇打開或者關閉被秘密算法操縱的功能。