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美國證監會要查散戶“帶頭大哥”?

鬧劇的高潮過去,SEC開始整理戰場。

據彭博,美國證券交易委員會(SEC)正在就近期以GME為首的散戶熱門股交易中,潛在的欺詐和市場操縱行為進行調查。該機構懷疑,WallstreetBets論壇這個散戶“老巢”當中,某些成員并非人們是以為的業餘投資者,而是專業人士在利用散戶熱情牟取利益。

上周SEC就曾表示将介入調查。1月29日其在一份聲明中表态,正密切關注近期出現的極端的市場波動,并稱“當事實證明存在聯邦證券法所禁止的濫用或操縱交易活動時,将采取行動保護散戶投資者”。當時市場将之視為對WallStreetBets成員和其他散戶的利好信号,但現在看來,散戶中的部分“帶頭者”也是矛頭指向之一。

不過對SEC來說,這可能是一項艱難的工作。彭博此前指出,很難證明論壇上的文章是在故意傳播虛假資訊或進行欺詐、是操縱市場非法計劃的一部分。

就像杜克大學法學院教授James Cox所說,操縱交易、以及憑直覺進行投資并在網絡上分享自己的“直覺”,這兩者的差別在法律上要如何界定?

與此同時,許多聲音也在呼籲美國SEC對Robinhood等券商限制散戶交易進行調查,一些政界人士,比如紐約州民主黨衆議員Alexandria Ocasio-Cortez也在呼籲者之列。

值得一提的是,GME風波已經引得耶倫也親自出動。周二路透社援引一美國财政部官員報道,美國财政部長耶倫(Janet Yellen)本周将召集高層金融監管機構開會,讨論散戶在GameStop和其他股票交易上所引發的市場波動。

該官員稱,會議預計于本周最早周四舉行,美國證券交易委員會(SEC)、美聯儲、紐約聯邦儲備銀行和商品期貨交易委員會負責人都将出席會議。

股價一周飙升400%之後,GME本周連續兩個暴跌,周三收漲2.68%,算是久違地迎來了“安靜”的一天;AMC、黑莓、諾基亞等周三也恢複到更溫和的走勢。

不過監管機構官員表示,非銀行機構在金融市場中正在發揮越來越大的作用,這一事件可能會加速監管機構對這類機構的審查。

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