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新主席吳清亮相主持,證監會兩天連開12場座談會,透露哪些監管重點

新主席吳清亮相主持,證監會兩天連開12場座談會,透露哪些監管重點

财聯社2月19日訊(記者 林堅)吳清重回證監系統,出任證監會主席之後的監管如何“劃重點”,春節後的兩個工作日正有密集動作。

據證監會官網最新消息,春節假期一結束,2月18日-19日兩天之内,證監會召開12場座談會,會議由證監會黨委書記、主席吳清和上司班子成員分别主持,密集程度可見一斑。

會議内容主要有三個方面,包括就加強資本市場監管、防範化解風險、推動資本市場高品質發展等廣泛聽取各方面意見建議。參會代表人員來自各個市場群體,涵蓋了專家學者、中小投資者、上市及拟上市公司、證券基金經營機構、會計師律師事務所私募機構、外資機構等等。不難發現,此番座談會上,監管充分傾聽各方意見,尊重市場各方意見,旨在共建市場,取得共識。

記者了解到,與會代表的一個普遍共識是,資本市場健康發展直接關系億萬投資者的“錢袋子”,關系經濟社會發展大局,必須嚴之又嚴抓監管。證監會方面也談到,越是在形勢複雜嚴峻的時候,越要廣開言路,集思廣益,堅定信心。穩定預期,提升信心,是監管着力向市場傳遞的。

整體來看,主要提出了六大方面的建議。

1.建議嚴把IPO準入關,加強上市公司全過程監管,堅決出清不合格上市公司,從根本上提高上市公司品質,增加投資回報。

2.堅持以投資者為本的理念,規範各類交易行為,提升制度公平性。

3.大力發展專業投資力量,推動更多中長期資金入市。

4.堅持市場化法治化方向,堅定不移深化資本市場改革。

5.擴大制度型開放,夯實資本市場高品質發展的制度基礎。

6.建議進一步加大對各類證券違法犯罪行為的懲治力度,形成更多有宣示效應的案例,切實保護投資者特别是中小投資者合法權益,維護公開公平公正的市場秩序。

證監會表示,目前正在認真貫徹落實黨中央、國務院關于資本市場的一系列重要部署,深入推進強監管、防風險、促發展各項工作。證監會稱,将認真對待來自各個方面的意見建議包括批評意見,經過論證切實可行的馬上就辦,一時不具備條件的做好溝通解釋,及時回應市場關切依靠各個方面的共同努力把資本市場建設好、發展好。

記者多方了解到,目前證監系統已經着手進行的提高上市公司品質的實際舉動、部署至少有以下六方面,從入口關、全品質監管方面,都有全面部署:

一是證監會将更加聚焦嚴把 IPO 準入關,從源頭上提高上市公司品質等方面,研究完善相關政策機制。重點是更加突出發行上市稽核監管全鍊條的把關。

二是對于各方深惡痛絕的财務造假等問題,證監會正在會同有關方面研究健全綜合懲防的機制。

三是對于違規減持,将研究增強監管措施的及時性、有效性,例如責令違規主體購回股份、向公司上繳價差收益等。對于影響惡劣和拒不及時糾正的行為,将依法加大處罰力度。

四是監管部門可能進一步強化監管,讓多年未分紅或分紅率偏低的公司感受到強限制。同時,要進一步督促績優上市公司提升分紅水準,推動結合半年報、三季報多次分紅及預分紅。

五是監管部門正在研究優化強制退市名額,設定更加精準、比對的退市标準,着重加大對财務造假公司的出清力度同時完善吸收合并等多元退出政策規定,進一步削減“殼”資源價值,推動企業主動退市。

六是引導上市公司将回購股份予以登出:增強回購效果,預計具體落實舉措會陸續出台。

強化“入口關”管理:加大拟上市企業的督導檢查力度

整體來看,12場座談會格外突出了強監管、注重上市公司品質的重要性。記者了解到,座談會上參會代表建議,IPO應該首先重視品質,為投資者提供優質投資标的,對于新股上市後業績變臉應當加強遏制。

證監會後續會進一步加大拟上市企業的督導檢查力度,大力整治财務造假,對“帶病闖關”形成更有力的震懾,倒逼發行人提高申報品質、中介機構提高執業水準。

記者還了解到,駐證監會紀檢監察組前期已經在滬深交易所設立了駐點小組,已經進一步加大監督力度。此外,證監會、交易所、派出機構都會加強發行上市監管,壓實發行人第一責任和中介機構“看門人”責任。

聚焦券商,有投行人士稱,全面注冊制下,保代的執業水準、業務素養以及合規意識等方面不容忽視,保代違規行為帶來的消極影響也更為深遠。券商機構應進一步加強對保代的自律限制,促進保代誠實守信、勤勉盡責,不斷提升專業能力水準和執業品質。

全過程監管:減持、分紅、退市、回購均有望新規出台

記者了解到,座談會上,參會代表還普遍關注上市公司監管,認為一些上市公司品質不高,甚至有的上市目的不純,以“圈錢”“套現”為目的,嚴重影響投資者信心,必須嚴厲打擊,并對減持、分紅等制度提出建議,希望能夠更加注重公平性,加強中小投資者權益保護。

據悉,證監會目前正着眼于懲治财務造假、打擊違規減持、提高分紅回報加強市值管理等市場關切的問題作進一步研究,力求更好提升投資者信心,增強投資者獲得感。

聚焦财務造假等問題,證監會從公司内部治理、中介機構把關證券部門監管三道防線入手強化機制建設,努力實作業績穿透資料真實,加強全方位立體式追責,對審計評估違法案件從重處罰和适用禁業罰等“硬措施”。

對于欺詐發行、系統性造假和配合造假、财務“洗澡”等重點領域,将加強跨部門聯合防治、聯合執法,更好發揮最高人民檢察院駐證監會檢察室、公安部證券犯罪偵查局的派駐優勢,提高行政刑事銜接效率,提升“零容忍”執法效能,讓造假者及其“幫兇”真正痛到不敢再為。

對于控股股東、實際控制人等的違規減持行為,證監會嚴格防範通過離婚、質押平倉、融券賣出、轉融通等各類變相、繞道減持行為。據記者了解,接下來,證監部門将研究增強監管措施的及時性、有效性。

對于分紅問題,目前不分紅公司的絕對數量還不少。有市場人士分析,監管部門可能進一步強化監管,讓多年未分紅或分紅率偏低的公司感受到強限制。同時,要進一步督促績優上市公司提升分紅水準,推動結合半年報、三季報多次分紅及預分紅。

市值管理也是大家關心的重點之一,監管部門也表示,對于借市值管理之名,實施虛假資訊披露、内幕交易和市場操縱等違法行為的“僞市值管理”,将從嚴打擊。

強化退市監管:研究與優化強制退市名額

市場各方對退市的問題也讨論不止。監管部門正在研究優化強制退市名額,設定更加精準、比對的退市标準,着重加大對财務造假公司的出清力度同時完善吸收合并等多元退出政策規定,進一步削減“殼”資源價值,推動企業主動退市。受訪人士稱,無論從退市新規、監管态度,抑或業績預告來看,2024年大機率仍是退市大年。

退市事關投資者利益,必須切實保障投資者的知情權、交易權和求償權,進一步完善對投資者的賠償救濟機制。證監會多次表态稱,下一步将繼續加大對“借殼上市”的監管力度,打擊各類違規“保殼”行為,有效削減“殼價值”。

投資者投的是好的、高品質的上市公司,全過程管理成為重要保障。

值得一提的是,在上述會議期間,2月18日,駐證監會紀檢監察組召集證監會黨口部門召開專題會議,共同研究推動加強證監會系統自身建設,推動加強全面從嚴治黨。

會議要求,證監會系統要正視自身建設和監管工作中存在的差距和短闆,堅守資本市場監管的政治性人民性,全面從嚴監管、從嚴管理,堅持改進作風,強化執行力建設,推動上司班子和幹部隊伍真正在思想觀念和行動上來個大轉變,堅決維護市場穩定,防控市場風險,為資本市場高品質發展提供堅強保證。

(财聯社記者 林堅)

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